客户下达的交易指令没有()的时候,期货公司未予拒绝而进行交易-2021年证券从业资格考试答案

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客户下达的交易指令没有()的时候,期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失,由期货公司承担赔偿责任。

A、品种

B、姓名

C、数量

D、买卖方向

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答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十条    客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的,期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失,由期货公司承担赔偿责任,客户予以追认的除外。

期货纠纷案件的管辖机构包括()。

A、中级人民法院

B、高级人民法院

C、最高人民法院

D、高级人民法院根据需要确定的部分基层法院

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答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第七条    期货纠纷案件由中级人民法院管辖。
高级人民法院根据需要可以确定部分基层人民法院受理期货纠纷案件。

期货交易所应当按照国家有关规定建立健全的风险管理制度包括()。

A、保证金制度

B、风险准备金制度

C、涨跌停板制度

D、当日无负债结算制度

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答案解析:《期货交易管理条例》第十一条 期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度:   (一)保证金制度;   (二)当日无负债结算制度;   (三)涨跌停板制度;   (四)持仓限额和大户持仓报告制度;   (五)风险准备金制度;   (六)国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度。   实行会员分级结算制度的期货交易所,还应当建立、健全结算担保金制度。

银行或者其他金融机构的工作人员违反规定,为他人出具(),情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,情节特别严重的,处五年以上有期徒刑。

A、信用证或者其他保函

B、票据

C、存单

D、资信证明

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答案解析:《中华人民共和国刑法修正案(六)》第十五条。银行或者其他金融机构的工作人员违反规定,为他人出具信用证或者其他保函、票据、存单、资信证明,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役;情节特别严重的,处五年以上有期徒刑。

确认期货公司是否将客户下达的交易指令人市交易,应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与()为标准。

A、客户交易指令记录中的全部内容是否一致

B、客户交易指令记录中的价格、交易时间是否相符

C、客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致

D、客户交易指令记录中的交易数量是否一致

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答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十六条    期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。
确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易,应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致,价格、交易时间是否相符为标准,指令交易数量可以作为参考。但客户有相反证据证明其交易指令未人市交易的除

下列属于国务院期货监督管理机构负责的有()。

A、制定期货交易所的管理办法

B、审批设立期货交易所

C、任免期货交易所负责人

D、设计期货合约

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答案解析:《期货交易管理条例》第六条。设立期货交易所,由国务院期货监督管理机构审批。第七条 期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。 期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。设计期货合约由期货交易所负责。

以下关于期货投资者保障基金的说法正确的是()。

A、保障基金按照取之于市场、用之于市场的原则筹集

B、保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用

C、保障基金的管理和运用遵循公开、合理、有效的原则

D、保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则,实行比例补偿

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答案解析:《期货投资者保障基金管理暂行办法》第四条保障基金按照取之于市场、用之于市场的原则筹集。
第五条保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。
第六条保障基金的管理和运用遵循公开、合理、有效的原则。
第七条保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则,实行比例补偿。

对期货投资者的保证金损失,保障基金的补偿原则是()。

A、对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿,超过10万元的部分按百分之九十补偿

B、对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿,超过10万元的部分按百分之八十补偿

C、对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿,超过10万元的部分按百分之八十补偿

D、对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿,超过10万元的部分按百分之九十补偿

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答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第二十一条 对期货投资者的保证金损失,保障基金按照下列原则予以补偿:
(一)对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿,超过10万元的部分按百分之九十补偿;
(二)对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿,超过10万元的部分按百分之八十补偿。

期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度包括()。

A、保证金制度

B、当日无负债结算制度

C、涨跌停板制度

D、持仓限额和大户持仓报告制度

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答案解析:《期货交易管理条例》第十一条 期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度:
(一)保证金制度;
(二)当日无负债结算制度;
(三)涨跌停板制度;
(四)持仓限额和大户持仓报告制度;
(五)风险准备金制度;
(六)国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度。

期货公司的交易保证金不足,期货交易所履行了通知义务,而期货公司未及时追加保证金。当期货公司要求保留持仓并经书面协商一致时,下列说法正确的有()。

A、保留持仓期间造成的损失,由期货公司承担

B、保留持仓期间造成的损失,由期货交易所承担

C、穿仓造成的损失,由期货公司承担

D、穿仓造成的损失,由期货交易所承担

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答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十三条    期货公司的交易保证金不足,期货交易所履行了通知义务,而期货公司未及时追加保证金,期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的,对保留持仓期间造成的损失,由期货公司承担;穿仓造成的损失,由期货交易所承担。