考试题目来源于：华医网题库神器（https://gongxuke.net/）

某股票前收盘价为10元,配股价为8元,股份变动比例为100%,则该股票的除权参考价为()。

A、2元

B、8元

C、9元

D、10元

正确答案：题库搜索

答案解析：除权参考价=（前收盘价-现金红利+配股价格×股份变动比例）/1+股权变动比例，（10+8×100%）/（1+100%））=9元

关于冲击成本,下列表述正确的是()。

A、冲击成本可以事前确认

B、信息泄露对冲击成本没有影响

C、冲击成本可以看成购买流动性的成本

D、冲击成本事后可以精确计量

正确答案：题库搜索

答案解析：从本质上说，买卖价差是流动性的体现，而冲击成本则是购买流动性的成本，即为获取当前市场最优报价范围以外的对手盘提供的流动性所需支付的成本。除了流动性需求，信息泄露也是导致冲击成本的因素。作为一种事后计算指标，冲击成本难以精确计量。

开放式基金的交易价格主要受()的影响。

A、二级市场供求关系

B、基金份额净值

C、一级市场供求关系

D、基金投资规模

正确答案：题库搜索

答案解析：封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响，开放式基金的买卖价格以基金份额净值为基础。

以下关于最大回撤的说法,正确的是()。

A、比较不同基金的最大回撤指标时,应尽量控制在同一个评估期间

B、最大回撤无法衡量损失的大小

C、最大回撤衡量投资管理人对上行风险及下行风险的控制能力

D、最大回撤可以衡量损失发生的可能概率

正确答案：题库搜索

答案解析：最大回撤测量投资组合在指定区间内从最高点到最低点的回撤，计算结果是在选定区间内任一历史时点往后推，产品净值走到最低点时的收益率回撤幅度的最大值。最大回撤可以在任何历史区间做测度，用于衡量投资管理人对下行风险的控制能力。指定区间越长，这个指标就越不利，因此在不同的基金之间使用该指标时，应尽量控制在同一个评估期间。这个指标的缺点是只能衡量损失的大小，而不能衡量损失发生的可能频率。

A公募基金的基金管理人是甲基金管理公司,基金托管人是乙商业银行,其中基金会计的责任主体是()。Ⅰ.A公募基金Ⅱ.甲基金管理公司Ⅲ.乙商业银行

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅲ

正确答案：题库搜索

答案解析：基金会计的责任主体是对基金进行会计核算的基金管理公司和基金托管人，其中前者承担主会计责任。

关于债券的论述中,错误的是()。

A、按照发行主体分类,债券可分为政府债券、金融债券和公司债券等

B、债券发行人通常在市场利率上涨时执行提前赎回条款

C、在企业破产时,债务人优先于股权持有者优先获得企业资产清偿

D、可转换债券的价值既包括普通债券的价值,也包括看涨期权的价值

正确答案：题库搜索

答案解析：选项B说法错误：.债券发行人通常在市场利率下跌时选择提前赎回债券再以较低的利率发行新的债券来融资。

封闭式证券投资基金与开放式证券投资基金的主要区别之一是()。

A、期限不同

B、法律形式不同

C、投资对象不同

D、募集方式不同

正确答案：题库搜索

答案解析：封闭式基金与开放式基金主要有以下不同：期限不同；份额限制不同；交易场所不同；价格形成方式不同；激励约束机制与投资策略不同。

基金季度报告不包括()。

A、托管人报告

B、主要财务指标和净值表现

C、管理人报告

D、投资组合报告、份额变动情况

正确答案：题库搜索

答案解析：基金季度报告主要包括基金概况、主要财务指标和净值表现、管理人报告、投资组合报告、开放式基金份额变动等内容。

与其他金融工具相比较,开放式基金是一种

A、受益凭证

B、收益凭证

C、债券凭证

D、信用凭证

正确答案：题库搜索

答案解析：

基金反映的则是一种信托关系，是一种受益凭证，投资者购买基金份额就成为基金的受益人。

关于合格境内机构投资者(QDII),以下表述错误的是()。

A、QDII应在国家外汇管理局核准的境外证券投资额度内进行投资

B、QDII应当在托管人处开立托管账户

C、

应先向国家外汇管理局申请并获得境外证券投资额度后向证监会申请境外证券投资业务许可文件

D、QDII应当定期向国家外汇管理局报告,其额度使用及资金收入情况

正确答案：题库搜索

答案解析：选项C表述错误：境内机构投资者在获得中国证监会颁发的境外证券投资业务许可文件后，应按照有关规定向国家外汇局申请境外证券投资额度，并在国家外汇局核准的境外证券投资额度内进行投资。