基金管理人向投资者介绍股权投资基金的基础知识,普及股权投资的-2021年证券从业资格考试答案

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基金管理人向投资者介绍股权投资基金的基础知识,普及股权投资的相关法律常识,重点应提示()。

A、股权投资基金的收益

B、股权投资基金管理人的历史业绩

C、股权投资基金的拟投资项目

D、股权投资基金的投资风险

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答案解析:基金管理人应向投资者介绍股权投资基金的基础知识,普及股权投资的相关法律常识,重点提示股权投资基金的投资风险。

()假设在详细预测期最后一期的期末将目标公司出售,出售时的价格即为终值,常用详细预测期最后一期的某个指标的倍数来估算终值。

A、终值倍数法

B、Gordon永续增长模型

C、折现现金流法

D、红利折现模型

正确答案:题库搜索,学法用法助手微信:(go2learn)

答案解析:终值倍数法假设在详细预测期最后一期的期末将目标公司出售,出售时的价格即为终值,常用详细预测期最后一期的某个指标的倍数来估算终值,即使用相对估值法。

关于基金管理人的内部控制,以下说法错误的是()。

A、建立严格的岗位分离制度

B、建立完善的岗位责任制度

C、部门设置符合互相交叉的原则

D、加强内部监管稽核和风险管理系统

正确答案:题库搜索,公需科目帮手Weixin:xzs9519

答案解析:选项C说法错误:独立性指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。C项不符合独立性原则。

新三板股票的转让方式主要包括做市转让和()。

A、竞价转让

B、私下转让

C、协议转让

D、直接转让

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答案解析:全国股转系统(新三板)挂牌股票的转让方式主要包括做市转让和协议转让。

(),国务院下发《国家中长期科学技术发展纲领》,明确要求开辟风险投资等多种资金渠道,支持科技发展。

A、1992年

B、1993年

C、1994年

D、1995年

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答案解析:1992年,国务院下发《国家中长期科学技术发展纲领》,明确要求开辟风险投资等多种资金渠道,支持科技发展。

关于基金客户个性化服务内容,说法错误的是()。

A、提供市场行情分析资讯,揭示风险

B、接受客户委托,代理客户进行投资决策

C、做好客户动态分析

D、加强客户沟通,了解客户深度需求

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答案解析:选项B说法错误:基金客户个性化服务内容主要包括:通过加强客户沟通,了解客户深度需求;做好客户的动态分析;做好客户的参谋,研发市场行情,揭示市场风险。

基金代销机构进行代销基金取得的主要收入是()。

A、基金管理费

B、基金净值变化收益

C、销售佣金

D、基金托管费

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答案解析:基金代销机构进行代销基金取得的主要收入是销售佣金

某股权投资基金投资目标公司后,违反投资协议中保密条款的行为有()。Ⅰ.股权投资基金按照法律及监管机构要求披露所投资公司信息Ⅱ.股权投资基金做项目推介时,将所投资公司的财务数据透露给另一家股权投资基金Ⅲ.目标公司将股权投资基金的投资组合透露给自己的合作伙伴公司Ⅳ.目标公司在自己的官微上转载股权投资基金的公开资讯

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:保密条款是指除依法律或监管机构要求的信息披露外,投融资双方对在股权投资交易中知悉的对方商业秘密承担保密义务,未经对方书面同意,不得向第三方泄露。

股权投资基金的(),是管理人的核心工作内容。

A、业绩提升

B、风险控制

C、收益分配

D、投资管理

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答案解析:股权投资基金的投资管理,是管理人的核心工作内容,提供优质的投资管理服务也是管理人的价值所在。

“股权投资基金”的概念在我国流行起来属于()阶段。

A、探索与起步阶段

B、快速发展阶段

C、统一监管下的制度化发展阶段

D、以上都不正确

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答案解析:快速发展阶段(2005~2012年):2007年,受美国主要大型并购基金管理机构脱离美国创业投资协会并发起设立美国股权投资协会等事件影响,“股权投资基金”的概念在我国很快流行开来。特别是2007年6月,新的《中华人民共和国合伙企业法》(以下简称《合伙企业法》)开始实施,各级地方政府为鼓励设立合伙型股权投资基金,出台了种类繁多的财税优惠政策,此后各类“股权投资基金”迅速发展起来。