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342、上市公司非公开发行股票,应当符合的规定有()。

A、发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%

B、本次发行的股份自发行结束之日起36个月内不得转让

C、控股股东实际控制人及其控制的企业认购的股份,36个月内不得转让

D、募集资金使用符合有关规定

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答案解析：上市公司非公开发行股票，本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让；控股股东实际控制人及其控制的企业等特定对象认购的股份，36个月内不得转让。

348、关于股票的全国中小企业股份转让系统,下列表述正确的有()。

A、全国中小企业股份转让系统是继上海证券交易所、深圳证券交易所之后第三家全国性证券交易场所,俗称“新三板”

B、全国中小企业股份转让系统是经国务院批准设立的全国性证券交易场所

C、股票在全国股份转让系统挂牌的公司为非上市公众公司,股东人数可以超过200人,接受中国证监会的统一监督管理

D、全国股份转让系统的定位主要是为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务

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答案解析：题目四个选项表述均正确。

347、下列关于上市公司非公开发行股票对象的说法中,正确的有()。

A、非公开发行股票的发行对象不超过10名

B、发行对象中,证券投资基金管理公司以其管理的2只以上基金认购的,视为一个发行对象

C、信托公司作为发行对象的,只能以自有资金认购

D、发行对象为境外战略投资者的,应当经国务院相关部门事先批准

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答案解析：以上说法均是正确的。

349、关于全国中小企业股份转让系统,下列表述正确的有()。

A、全国股份转让系统的定位主要是为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务

B、在准入条件上,不设财务门槛,申请挂牌的公司可以尚未盈利,只要股权结构清晰、经营合法规范、公司治理健全、业务明确的股份公司均可以经主办券商推荐申请在全国股份转让系统挂牌

C、挂牌公司依法纳入非上市公众公司监管

D、挂牌公司不用履行信息披露义务

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答案解析：挂牌公司必须履行信息披露义务，所披露的信息应当真实、准确、完整。

344、下列各项中,符合上市公司非公开发行股票条件的有()。

A、特定的发行对象不超过10名

B、发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%

C、控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份,36个月内不得转让

D、除控股股东、实际控制人及其控制的企业、境内外战略投资者以及通过认购后取得上市公司实际控制权的投资者认购的股份外,本次发行的股份自发行结束之日起,12个月内不得转让

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答案解析：上市公司非公开发行股票的，其发行对象不超过10名。上市公司非公开发行股票，应当符合下列规定：（1）发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%；（2）本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业等特定对象认购的股份，36个月内不得转让；（3）募集资金使用符合有关规定；（4）本次发行将导致上市公司控制权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定

345、根据《上市公司证券发行管理办法》的规定,上市公司不得非公开发行股票的情形有()。

A、本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

B、上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除

C、现任董事、高级管理人员2年前曾受到过证券交易所公开谴责

D、上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除

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答案解析：上市公司现任董事、高级管理人员最近36个月内受到过证监会的行政处罚或者最近12个月内受到过证券交易所公开谴责的不得非公开发行股票。

346、上市公司非公开发行股票中,认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让的发行对象包括()。

A、上市公司的控股股东

B、董事会拟引入的境内外战略投资者

C、通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者

D、上市公司的实际控制人或其控制的关联人

正确答案：公需科目题库搜索BCD

答案解析：上市公司非公开发行股票，发行对象属于下列情形之一的，具体发行对象及定价原则应当由上市公司董事会的非公开发行股票决议确定，并经股东大会批准；认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让：（1）上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人；（2）通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者；（3）董事会拟引入的境内外战略投资者。

343、上市公司存在下列哪些情况,不得非公开发行股票()。

A、上市公司的权益被实际控制人严重损害但已经消除

B、上市公司违规对外提供担保但在近期解除

C、上市公司的董事长被司法机关立案侦查

D、上市公司本次发行的申请文件有重大遗漏

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答案解析：A选项应该是上市公司的权益被实际控制人严重损害且尚未消除，B项是上市公司违规对外提供担保且尚未解除的情况下，不得非公开发行股票。

341、上市公司非公开发行股票,下列关于其发行对象的表述正确的有()。

A、非公开发行的特定对象应当符合股东大会决议规定的条件,其发行对象不超过10名

B、发行对象不超过10名是指认购并获得本次非公开发行股票的上市公司原股东不超过10名

C、证券投资基金管理公司以其管理的两只以上基金认购的,视为2个发行对象

D、信托公司作为发行对象,只能以自有资金认购

正确答案：公需科目题库搜索D

答案解析：发行对象不超过10名是指认购并获得本次非公开发行股票的法人、自然人或者其他合法投资组织不超过10名；选项B错误。证券投资基金管理公司以其管理的两只以上基金认购的，视为一个发行对象；选项C错误。

340、全国中小企业股份转让系统中,可以采用的交易机制包括()。

A、协议方式

B、做市方式

C、竞价方式

D、代销方式

正确答案：公需科目题库搜索BC

答案解析：全国股份转让系统采取多元化交易机制，股票转让可以采取协议方式、做市方式、竞价方式或其他中国证监会批准的转让方式。