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增值服务通常包括以下几方面的内容( )。Ⅰ.为企业提供管理咨询服务,上市辅导及并购整合Ⅱ.完善公司治理结构Ⅲ.规范财务管理系统Ⅳ.提供再融资服务,提供外部关系网络
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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答案解析:选项B符合题意:增值服务通常包括以下几方面的内容:(1)完善公司治理结构(2)规范财务管理系统(3)为企业提供管理咨询服务(4)提供再融资服务(5)提供外部关系网络(6)上市辅导及并购整合。
股权投资基金管理人参与投资后管理主要渠道和方式( )。Ⅰ.参与被投资企业股东大会(股东会)Ⅱ.关注被投资企业经营状况Ⅲ.日常联络和沟通工作Ⅳ.参与被投资企业董事会、监事会
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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答案解析:
选项A符合题意:股权投资基金管理人参与投资后管理主要渠道和方式:
(1)参与被投资企业股东大会(股东会)、董事会、监事会;
(2)关注被投资企业经营状况;
(3)日常联络和沟通工作。
财务指标主要包括( )。Ⅰ.资金使用情况Ⅱ.三大财务报表Ⅲ.会计制度与重大财务方案Ⅳ.进驻财务监督人员的反馈情况
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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答案解析:选项C符合题意:财务指标主要包括资金使用情况、三大财务报表、会计制度与重大财务方案、进驻财务监督人员的反馈情况等。
下列不属于政府监管的意义的是()。
A、维护股权投资基金行业的良好秩序
B、有效维护股权投资基金行业自律不受外来约束
C、提高股权投资基金行业效率
D、保护股权投资基金投资者利益
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答案解析:选项B符合题意:相比于行业自律、内部控制和社会力度监督,政府监管是最具权威、最为有效的监管。
投资后管理的主要内容可分为两类( )。Ⅰ.为股权投资基金对被投资企业进行的项目监控活动Ⅱ.为股权投资基金对被投资企业提供的增值服务Ⅲ.为股权投资基金对被投资企业提供信息服务Ⅳ.为股权投资基金对被投资企业提供数据服务
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅲ、Ⅳ
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答案解析:选项B符合题意:投资后管理的主要内容可分为两类:第一类为股权投资基金对被投资企业进行的项目监控活动;第二类为股权投资基金对被投资企业提供的增值服务。
基金管理人的内部控制要求部门设置体现()的原则。
A、权责明确、相互制约
B、权责分明、相互交叉
C、业务隔离、相互交叉
D、业务隔离、相互制约
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答案解析:选项A正确:基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则,包括严格授权控制;建立完善的岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度;严格控制基金财产的财务风险;建立完善的信息披露制度;建立严格的信息技术系统管理制度;强化内部监督稽核和风险管理系统。
下列关于股权投资基金监管的目标的说法正确的是()。
A、保护基金管理人合法权益是股权投资基金监管的首要目标
B、防范非系统性金融风险是整个金融监管的基石
C、股权投资基金的资金以向内募集为主,基金投资者范围很广
D、基金投资者是股权投资基金市场的支撑者
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答案解析:选项D说法正确。选项A说法错误:保护基金投资者合法权益是股权投资基金监管的首要目标;选项B说法错误:防范系统性金融风险是整个金融监管的基石;选项C说法错误:股权投资基金的资金以向外募集为主,基金投资者范围很广。
IP0主要包括国内A股IPO和( )。
A、香港IPO
B、海外IPO
C、纳斯达克IPO
D、纽约IPO
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答案解析:IP0主要包括国内A股IPO和海外IPO。
有关股权投资基金监管的法律规定,监管机构依法行使监管权,均具有行政法律效力,具有强制性。下列监管权不属于监管机构依法行使的是()。
A、复核权
B、审批权
C、禁止权
D、行政处罚权
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答案解析:选项A符合题意:有关股权投资基金监管的法律规定,监管机构依法行使审批权、检查权、禁止权、撤销权、行政处罚权和行政处分权等监管权,均具有行政法律效力,具有强制性。
下列不属于股权回购转让的情形的是()。
A、企业发展过程中被投资企业股东对企业并不看好时
B、股权投资基金管理人认为所投资企业效益未达预期时
C、股权投资基金管理人认为被投资企业无法达到投资协议中的特定条款时
D、企业发展到一定阶段,被投资企业股东对企业未来的潜力看好时
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答案解析:选项A符合题意:协议转让指未上市企业股权的非公开协议转让,通常包括并购和回购。并购及回购退出是股权投资基金的重要退出途径。