《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定发行人应当-2021年证券从业资格考试答案

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《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定发行人应当是依法设立且持续经营2年以上的股份有限公司。

A、正确

B、错误

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答案解析:《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定发行人具有一定的持续经营记录,具体要求发行人应当是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司。

证券业协会的权力机构是理事会。

A、正确

B、错误

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答案解析:证券业协会的权力机构是全体会员组成的会员大会。

期货交易是指交易双方在集中性的交易所市场,以公开竞价方式、以期货合约为交易对象的交易。

A、正确

B、错误

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答案解析:考察期货交易的定义。

现货价格和期货价格具有市场走势发散性的特征。

A、正确

B、错误

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答案解析:期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同。

企业向银行借款的行为属于直接融资。

A、正确

B、错误

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答案解析:向银行借款属于间接融资。

普通股没有还本要求,股息也不固定,因而不存在信用风险。

A、正确

B、错误

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答案解析:普通股票的股息是不固定的,取决于股份公司的经营状况和盈利水平,因而也存在信用风险。

证券公司向客户融资、融券,应当向客户收取一定比例的保证金,保证金可以用证券充抵。

A、正确

B、错误

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答案解析:证券公司向客户融资融券,应当向客户收取一定比例的保证金,保证金可以用证券充抵。

地方政府债券是由地方政府发行,由中央政府负责偿还的债券。

A、正确

B、错误

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答案解析:地方政府债券是由地方政府发行并负责偿还的债券。

不可赎回优先股票,由于投资者不能再从公司抽回股本,这就保证了公司资本的长期稳定。

A、正确

B、错误

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答案解析:不可赎回优先股票,由于投资者不能再从公司抽回股本,这就保证了公司资本的长期稳定。

中央汇金投资有限责任公司属于金融控股机构,它于2010年在全国银行间债券市场成功发行的两期人民币债券,属于金融债券。

A、正确

B、错误

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答案解析:中央汇金投资有限责任公司属于金融控股机构,它于2010年在全国银行间债券市场成功发行的两期人民币债券,属于政府支持机构证券。