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296、虚假陈述行为中,如果被告举证证明原告具有一定情形的,人民法院应当认定虚假陈述与损害结果之间不存在因果关系,下列关于该情形的表述,正确的有()。

A、投资者在虚假陈述揭露日或者更正日及以后进行的投资

B、投资者属于恶意投资、操纵证券价格的

C、投资者在虚假陈述揭露日或者更正日之前已经卖出证券

D、投资者损失或者部分损失是由证券市场系统风险等其他因素所导致

正确答案：公需科目题库搜索BCD

答案解析：根据规定，如果被告举证证明原告具有以下情形的，人民法院应当认定虚假陈述与损害结果之间不存在因果关系：①在虚假陈述揭露日或者更正日之前已经卖出证券；②在虚假陈述揭露日或者更正日及以后进行的投资；③明知虚假陈述存在而进行的投资；④损失或者部分损失是由证券市场系统风险等其他因素所导致；⑤属于恶意投资、操纵证券价格的。

298、下列有关上市公司协议收购的表述中,符合规定的有()。

A、协议收购的相关当事人应当向证券登记结算机构申请办理拟转让股份的临时保管手续,并可以将用于支付的现金存放于证券登记结算机构指定的银行

B、收购报告书公告后,相关当事人应当按照规定在证券交易所就该次股份转让予以确认后,凭全部转让款项存放于双方认可的银行账户的证明,向证券登记结算机构申请解除拟协议转让股票的临时保管,并办理过户登记手续

C、收购人未按规定履行报告、公告义务,或者未按规定提出申请的,证券交易所和证券登记结算机构不予办理股份转让和过户登记手续

D、收购人在收购报告书公告后30日内仍未完成相关股份过户手续的,应当立即作出公告,说明理由;在未完成相关股份过户期间,应当每隔30日公告相关股份过户办理进展情况

正确答案：公需科目题库搜索BCD

答案解析：以上选项表述均正确。

291、下列关于虚假陈述行为的民事责任的说法中,正确的有()。

A、证券服务机构为证券发行业务出具的文件有虚假陈述,给投资人造成损失的,应承担连带责任,但有证据证明自己无过错的,应予免责

B、发行人或者上市公司对其虚假陈述给投资人造成的损失承担民事赔偿责任

C、证券承销商、保荐人对虚假陈述给投资人造成的损失承担赔偿责任,但有证据证明自己无过错的,应予免责

D、发行人、上市公司的控股股东、实际控制人有过错的,应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任

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答案解析：根据规定，发行人、上市公司、保荐人、承销的证券公司以及发行人和上市公司的相关人员：发行人、上市公司公告的招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、临时报告以及其他信息披露资料，有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、上市公司应当承担赔偿责任；发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公

290、下列有关虚假陈述行为中投资者投资差额损失计算的基准日说法中,正确的有()。

A、已经退出证券交易市场的,以摘牌日前一交易日为基准日

B、未停牌或摘牌的,揭露日或者更正日起,至被虚假陈述影响的证券累计成交量达到其可流通部分200%之日。但通过大宗交易协议转让的证券成交量不予计算

C、一律以揭露日或者更正日后第30个交易日为基准日

D、已经停止证券交易的,可以停牌日前一交易日为基准日

正确答案：公需科目题库搜索D

答案解析：根据规定，基准日分别按下列情况确定：（1）揭露日或者更正日起，至被虚假陈述影响的证券累计成交量达到其可流通部分100%之日。但通过大宗交易协议转让的证券成交量不予计算，因此选项B的说法错误；（2）按前项规定在开庭审理前尚不能确定的，则以揭露日或者更正日后第30个交易日为基准日，因此选项C的说法错误。（3）已经退出证券交易市场的，以摘牌日前一交易日为基准日。（4）已经停止证券交易的，可以停牌日前一交

292、关于证券发行信息披露义务人的虚假陈述行为,下列表述符合法律规定的有()。

A、发行人对其虚假陈述给投资人造成的损失承担民事赔偿责任。但有证据证明无过错的,应予免责

B、上市公司的董事监事高管承担连带赔偿责任,但能证明自己无过错的除外

C、证券承销商对虚假陈述给投资人造成的损失承担赔偿责任。但有证据证明无过错的,应予免责

D、会计师事务所违反《证券法》的规定虚假陈述,给投资人造成损失的,就其负有责任的部分承担赔偿责任。但有证据证明无过错的,应予免责

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答案解析：对于选项A，无须看是否有过错。

297、在上市公司协议收购的过渡期内,除收购人为挽救陷入危机或者面临严重财务困难的上市公司的情形外,被收购公司不得()。

A、公开发行股份募集资金

B、进行重大购买、出售资产行为

C、进行重大投资行为

D、与收购人及其关联方进行其他关联交易

正确答案：公需科目题库搜索BCD

答案解析：被收购公司不得公开发行股份募集资金，不得进行重大购买、出售资产及重大投资行为或者与收购人及其关联方进行其他关联交易，但收购人为挽救陷入危机或者面临严重财务困难的上市公司的情形除外。

295、根据相关司法解释的规定,证券市场中承担信息披露义务的人如果虚假进行陈述的,虚假陈述行为与投资人的损害结果之间存在因果关系才构成证券法规定的虚假陈述行为,不考虑被告举证的情况下,下列选项中,这种因果关系包括()。

A、投资人所投资的是与虚假陈述直接关联的证券

B、投资人在虚假陈述实施日及以后,至揭露日或者更正日之前买入该证券

C、投资人在虚假陈述揭露日或者更正日及以后,因卖出该证券发生亏损

D、投资人在虚假陈述揭露日或者更正日及以后,因持续持有该证券而产生亏损

正确答案：公需科目题库搜索BCD

答案解析：根据规定，虚假陈述行为与投资人的损害结果之间存在因果关系。这种因果关系主要有以下情形：①投资人所投资的是与虚假陈述直接关联的证券；②投资人在虚假陈述实施日及以后，至揭露日或者更正日之前买入该证券；③投资人在虚假陈述揭露日或者更正日及以后，因卖出该证券发生亏损，或者因持续持有该证券而产生亏损。

299、下列主体中,可以成为上市公司管理层收购的收购人的有()。

A、上市公司董事

B、上市公司监事

C、上市公司高级管理人员

D、上市公司员工

正确答案：公需科目题库搜索BCD

答案解析：上市公司董事、监事、高级管理人员、员工或者其所控制或者委托的法人或者其他组织，拟对该公司进行收购或者通过间接收购取得该公司控制权的，简称管理层收购。

294、关于虚假陈述的表述,下列说法正确的有()。

A、如果信息披露义务人主张任职时间短、不了解情况,则可以免除刑罚

B、信息披露义务人在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案,应当从重处罚

C、证券服务机构未勤勉尽责,所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,没收业务收入,暂停或者撤销证券服务业务许可,并处以业务收入一倍以上五倍以下的罚款

D、投资人持股期间基于股东身份取得的收益,包括红利、红股、公积金转增所得的股份以及投资人持股期间出资购买的配股、增发股和转配股,不得冲抵虚假陈述行为人的赔偿金额

正确答案：公需科目题库搜索CD

答案解析：《虚假陈述行政责任规则》中明确规定，任何下列情形，不得单独作为不予处罚情形认定：（1）不直接从事经营管理。(2)能力不足、无相关职业背景。(3)任职时间短、不了解情况。(4)相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告。(5)受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预。

293、虚假陈述行为的损失认定中,虚假陈述行为导致证券被停止交易的,投资人实际损失包括()。

A、全部交易的佣金

B、投资差额损失

C、投资差额损失的印花税

D、全部交易的印花税

正确答案：公需科目题库搜索C

答案解析：根据规定，投资人实际损失包括：投资差额损失；“投资差额损失部分”的佣金和印花税。