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204、上市公司应当与债券受托管理人制定债券持有人会议规则,下列情形中应当召开债券持有人会议的有()。
A、发行人提出债务重组方案
B、公司增资
C、公司不能按期支付利息
D、单独或合计持有本期债券总额10%以上的债券持有人书面提议召开
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答案解析：有下列情况的，应当召开债券持有人会议：（1）拟变更债券募集说明书的约定；（2）拟修改债券持有人会议规则；（3）拟变更债券受托管理人或受托管理协议的主要内容；（4）发行人不能按期支付本息；（5）发行人减资、合并、分立、解散或者申请破产；（6）保证人、担保物或者其他偿债保障措施发生重大变化；（7）发行人、单独或合计持有本期债券总额百分之十以上的债券持有人书面提议召开；（8）发行人管理层不能正常履行职责
206、上市公司发行公司债券,应当与债券受托管理人制定债券持有人会议规则,约定债券持有人通过债券持有人会议行使权利的范围、程序和其他重要事项。有下列情况的,应当召开债券持有人会议()。
A、拟变更债券募集说明书的约定
B、拟变更债券受托管理人
C、公司减资、合并、分立、解散或者申请破产
D、保证人发生重大变化
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答案解析：有下列情况的，应当召开债券持有人会议：（1）拟变更债券募集说明书的约定；（2）拟修改债券持有人会议规则；（3）拟变更债券受托管理人或受托管理协议的主要内容；（4）发行人不能按期支付本息；（5）发行人减资、合并、分立、解散或者申请破产；（6）保证人、担保物或者其他偿债保障措施发生重大变化；（7）发行人、单独或合计持有本期债券总额百分之十以上的债券持有人书面提议召开；（8）发行人管理层不能正常履行职责
207、上市公司发行公司债券,应为债券持有人聘请债券受托管理人,下列关于债券受托管理人的说法中,正确的有()。
A、债券受托管理人由本次发行的承销机构或者其他经证监会认可的机构担任
B、为本次发行提供担保的机构不得担任本次债券发行的受托管理人
C、债券受托管理人应当为中国证券业协会会员
D、对于债券受托管理人在履行受托管理职责时可能存在的利益冲突情形及相关风险防范、解决机制,发行人应当在债券募集说明及债券存续期间的信息披露文件中予以充分披露,并同时在债券受托管理协议中载明
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答案解析：本题四个选项的表述均是正确的。
209、根据证券法律制度的规定,下列关于可转换公司债券的表述中,正确的有()。
A、上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券
B、上市公司发行可转换公司债券不同于公开发行股票,无须报中国证监会核准
C、在转股期限内,可转换公司债券持有人有权决定是否将债券转换为股票
D、非上市股份有限公司不得发行可转换公司债券
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答案解析：上市公司发行股票与发行可转债，均须经证监会核准。上市公司、股票公开转让的非上市公众公司发行的公司债券，可以附认股权、可转换成相关股票等条件。
201、根据证券法律制度的规定,关于公司债券持有人的权益保护,下列表述正确的有()。
A、债券受托管理人由本次债券发行的承销机构或其他经中国证监会认可的机构担任
B、债券受托管理人应当为中国证券业协会会员,为本次发行提供担保的机构不得担任本次债券发行的受托管理人
C、非公开发行公司债券的,债券受托管理人应当按照债券受托管理协议的约定履行职责
D、在债券受托管理人应当召集而未召集债券持有人会议时,单独或合计持有本期债券总额5%以上的债券持有人有权自行召集债券持有人会议
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答案解析：选项D：在债券受托管理人应当召集而未召集债券持有人会议时，单独或合计持有本期债券总额10%以上的债券持有人有权自行召集债券持有人会议。
205、根据关于《进一步推进新股发行体制改革的意见》的规定,发行人控股股东、持有发行人股份的董事和高级管理人员应在公开募集及上市文件中公开承诺的事项有()。
A、公司上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价,持有公司股票的锁定期限自动延长至少6个月
B、所持股票在锁定期满后两年内减持的,其减持价格不低于发行价
C、上市后三年内公司股价必须高于每股净资产、低于每股收益
D、上市后6个月期末收盘价低于发行价,持有公司股票的锁定期限自动延长至少6个月
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答案解析：根据规定，发行人控股股东、持有发行人股份的董事和高级管理人员应在公开募集及上市文件中公开承诺：（1）所持股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于发行价；（2）公司上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，持有公司股票的锁定期限自动延长至少6个月。
203、公司债券发行人为提高偿债能力,可以采用的保障措施有()。
A、第三方提供连带责任保证
B、内部偿债顺序分级的增信机制
C、资产抵押、质押
D、当债券价格跌破一定价格时,触发预先设置的债券回售条款
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答案解析：根据规定，发行人可采取内外部增信机制、偿债保障措施，提高偿债能力，控制公司债券风险。内外部增信机制、偿债保障措施包括但不限于下列方式：（1）第三方担保；（2）商业保险；（3）资产抵押、质押担保；（4）限制发行人债务及对外担保规模；（5）限制发行人对外投资规模；（6）限制发行人向第三方出售或抵押主要资产；（7）设置债券回售条款。公司债券增信机构可以成为中国证券业协会会员。
208、上市公司发行公司债券,应当为债券持有人聘请债券受托管理人,并订立债券受托管理协议,债券受托管理人应当履行下列职责()。
A、在债券持续期内勤勉处理债券持有人与公司之间的谈判或者诉讼事务
B、公司不能偿还债务时,受托参与重组或者破产的法律程序
C、预计公司不能偿还债务时,依法申请法定机关采取财产保全措施
D、预计公司不能偿还债务时,要求公司追加担保
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答案解析：公开发行公司债券的受托管理人应当履行下列职责：（1）持续关注发行人和保证人的资信状况、担保物状况、增信措施及偿债保障措施的实施情况，出现可能影响债券持有人重大权益的事项时，召集债券持有人会议；（2）在债券存续期内监督发行人募集资金的使用情况；（3）对发行人的偿债能力和增信措施的有效性进行全面调查和持续关注，并至少每年向市场公告一次受托管理事务报告；（4）在债券存续期内持续督导发行人履行信息披露义务
202、甲上市公司于2012年5月发行公司债券,根据证券法律制度的规定,甲公司出现下列情况时,债券受托管理人应当召集债券持有人会议的有()。
A、拟修改债券持有人会议规则
B、经股东大会决议通过决定,将公司注册资本增加为3500万元
C、持有本期债券总额10%以上的债券持有人书面提议召开
D、未能按期支付本息
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答案解析：有下列情况的，债券受托管理人应当召集债券持有人会议：（1）拟变更债券募集说明书的约定；（2）拟修改债券持有人会议规则（选项A当选）；（3）拟变更债券受托管理人或受托管理协议的主要内容；（4）发行人不能按期支付本息（选项D当选）；（5）发行人减资、合并、分立、解散或者申请破产（选项B不选）；（6）保证人、担保物或者其他偿债保障措施发生重大变化；（7）发行人、单独或合计持有本期债券总额10%以上的债券
200、下列有关上市公司发行公司债券的条件说法中,符合《证券法》规定的有()。
A、最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息
B、本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的40%
C、公司内部控制制度健全,内部控制的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷
D、股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元
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答案解析：以上四项均正确。