下图为看跌期权多头到期日损益结构图的是-2021年证券从业资格考试答案

查找考试题目使用:华医网题库神器(gongxuke.net

下图为看跌期权多头到期日损益结构图的是

A、

B、

C、

D、

正确答案:题库搜索

答案解析:买进看跌期权是,交易者预期标的资产价格下跌而买进看跌期权,标的资产下跌对其有利,且盈利随着标的资产下跌而增加。符合的图形为选项D。

期货投资者不可以采用下面()方式下单。

A、书面下单

B、电话下单

C、互联网下单

D、全权委托期货公司下单

正确答案:题库搜索

答案解析:客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式,向期货公司下达交易指令。

下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会或其派出机构批准的是()。

A、单个股东的持股比例增加到3%

B、有关联关系的股东合计持股比例增加到5%

C、单个股东的持股比例增加到1%

D、有关联关系的股东合计持股比例增加到3%

正确答案:题库搜索

答案解析:

《期货公司监督管理办法》第十七条 期货公司变更股权有下列情形之一的,应当经中国证监会批准:

(一)变更控股股东、第一大股东;

(二)单个股东或者有关联关系的股东合计持股比例增加到100%;

(三)单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股

证券公司申请介绍业务资格,净资本不低于净资产的()。

A、70%

B、100%

C、120%

D、150%

正确答案:题库搜索

答案解析:

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条。本办法第五条第(一)项所称风险控制指标标准是指:   

(一)净资本不低于12亿元;   

(二)流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%;   

(三)对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%,但因证券公司发债提供的反担保除外;

(四

证券公司申请介绍业务资格,应当全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前()的风险监管指标持续符合规定的标准。

A、1个月

B、2个月

C、3个月

D、6个月

正确答案:题库搜索

答案解析:

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条。证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列条件:   

(一)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准;   

(二)已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度;   

(三)全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前

期货公司董事会拟免除首席风险官职务的,应当提前通知(),并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。

A、期货公司

B、中国期货业协会

C、中国证监会

D、本人

正确答案:题库搜索

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十六条。期货公司董事会拟免除首席风险官职务的,应当提前通知本人,并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。   被免职的首席风险官可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况。

首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录,且工作底稿和工作记录应当至少保存()年。

A、10

B、20

C、25

D、5

正确答案:题库搜索,题库助理WenXin:xzs9519

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十二条。首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录,真实、充分地反映其履行职责情况。   工作底稿和工作记录应当至少保存20年。

其他条件不变,如果我国大豆进口大幅增加,则国内大豆期货价格()。

A、大幅上升

B、大幅下降

C、基本没变化

D、不能确定

正确答案:题库搜索

答案解析:大豆大量进口,造成大豆供给增加,供大于求,则大豆期货价格将下跌。

期货公司申请从事期货投资咨询业务,注册资本应当不低于人民币()元,且净资本不低于人民币()元。

A、2亿;8000万

B、2亿;5000万

C、1亿;8000万

D、1亿;5000万

正确答案:题库搜索

答案解析:

《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第六条 期货公司申请从事期货投资咨询业务,应当具备下列条件:

(一)注册资本不低于人民币1亿元,且净资本不低于人民币8000万元;

下列属于典型的反转形态的是()。

A、三角形态

B、三重底

C、矩形形态

D、旗形形态

正确答案:题库搜索

答案解析:比较典型的反转形态有头肩形、双重顶(M头)、双重底(W底)、三重顶、三重底、圆弧顶、圆弧底、V形形态等;
比较典型的持续形态有三角形态、矩形形态、旗形形态和楔形形态等。