甲是某期货公司客户。某日结算时,甲持仓的期货品种,期货交易所-2021年证券从业资格考试答案

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甲是某期货公司客户。某日结算时,甲持仓的期货品种,期货交易所规定的保证金比例是5%,期货公司对甲收取的保证金比例是7%。关于甲透支交易的责任承担,下列表述正确的是

A、期货公司应通知甲追加保证金,期货公司未通知的,甲的损失主要由期货公司承担

B、期货公司应通知甲追加保证金,期货公司通知后,期货公司只对由于行情向持仓不利的方向变化导致甲透支发生的扩大损失承担连带责任

C、期货公司履行了通知义务后,甲未能按约定追加保证金又不自行平仓的,期货公司应当对甲的持仓进行平仓

D、期货公司履行了通知义务后,甲未能按约定追加保证金又不自行平仓的,期货公司继续保留甲的持仓的,对保留持仓期间造成的所有损失,期货公司应承担责任

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答案解析:1、客户的交易保证金不足,期货公司未按约定通知客户追加保证金的,由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失,期货公司应当承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的80%。2、客户的交易保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金,客户要求保留持仓并经书面协商一致的,对保留持仓期间造成的损失,由客户承担;穿仓造成的损失,由期货公司承担。3、客户的交易保证金不足,又未能按期货经纪合同

2011年在全球期货和期权成交量排名中,()因为KOSPI200股指期权连续几年称为全球交易量最大的交易所。

A、韩国交易所

B、欧洲期货交易所

C、ME集团

D、芝加哥期权交易所

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答案解析:2011年在全球期货和期权成交量排名中,韩国交易所因为KOSPI200股指期权连续几年成为全球交易量最大的交易所。

在我国,集合竞价未产生成交价格的,以()为开盘价。

A、以第一个买入委托价

B、以第一个卖出委托价

C、以集合竞价后的第一笔成交价

D、以委托量最高的委托价

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答案解析:集合竞价未产生成交价,则以集合竞价后的第一笔成交价为开盘价。

就合同或契约的买卖这一点而言,期货交易与()有相同之处。

A、期权交易

B、互换交易

C、实物交易

D、证券交易

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答案解析:就合同或契约的买卖这一点而言,期货交易与证券交易有相同之处。

吴某为某期货公司客户,由于经常出差无法参与交易,在营业部经理推荐下,将交易全权委托给营业部员工丁某。不久,吴某发现其账户亏损10万元,逐向法院提起了诉讼。吴某可以向()提起诉讼。

A、期货公司住所地高级人民法院

B、营业部住所地中级人民法院

C、期货交易所住所地中级人民法院

D、期货交易所住所地高级人民法院

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答案解析:在期货公司的营业部进行期货交易的,该分支机构住所地为合同履行地。期货纠纷案件由中级人民法院管辖。

期货从业人员王某利用工作便利,了解到所在公司一些客户的交易信息,王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易,还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后,开除了王某。期货公司应当在对王某做出处分决定后向()报告。

A、中国期货业协会

B、中国证监会

C、期货交易所

D、期货保证金安全存管监控机构

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答案解析:期货机构应当在作出对期货从业人员的处分决定之日起10个工作日内向协会报告。

外汇期货是交易双方以约定的币种、金额及汇率,在未来某一约定时间交割的标准化合约,它以()为标的物。

A、黄金

B、利率

C、银行定期存单

D、汇率

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答案解析:

外汇期货是交易双方以约定的币种、金额及汇率,在未来某一约定时间交割的标准化合约。它以汇率为标的物。

欧洲美元期货的交易对象是()。

A、短期国债

B、中长期国债

C、3个月期美元定期存单

D、6个月期美元定期存单

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答案解析:欧洲美元期货的交易对象不是债券,而是存放于美国境外各大银行的3个月期美元定期存单。

()交易所成立于1848年,是历史最长的期货交易所,也是最早上市交易农产品和利率期货的交易所。

A、芝加哥商业交易所

B、芝加哥期货交易所

C、纽约商业交易所

D、伦敦金属交易所

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答案解析:芝加哥期货交易所成立于1848年,是历史最长的期货交易所,也是最早上市交易农产品和利率期货的交易所。