外汇管理机关依法履行职责,有权采取的措施有()。-2021年证券从业资格考试答案

内容出自:公需课题库神器(http://gongxuke.net/

外汇管理机关依法履行职责,有权采取的措施有()。

A、对经营外汇业务的金融机构进行现场检查

B、进入涉嫌外汇违法行为发生场所调查取证

C、查阅、复制与被调查外汇违法事件直接有关的交易单证等资料

D、查询有关个人的储蓄存款账户

正确答案:题库搜索

答案解析:解析:本题考核点是外汇管理机关的监管措施。经国务院外汇管理部门或者省级外汇管理机关负责人批准,查询被调查外汇违法事件的当事人和直接有关的单位、个人的账户,但个人储蓄存款账户除外。

下列关于有限责任公司注册资本的增加程序,正确的是()。

A、应由股东会决议通过

B、变更公司章程

C、依法向公司登记机关办理变更登记

D、须经代表1/2上表决权的股东通过

正确答案:题库搜索

答案解析:正确答案:ABC解析:本题考核公司注册资本增加的程序。根据规定,有限责任公司股东会对增加注册资本作出决议,必须经代表2/3以上表决权的股东通过。本题D选项不正确。

下列有关违反外汇管理规定行为和处罚的说法中,正确的是()。

A、逃汇行为情节严重的,由外汇管理机关处逃汇金额30%以上等值以下的罚款

B、以虚假、无效的交易单证等向金融机构骗购外汇的行为属于非法套汇行为

C、违反规定携带外汇出入境的,由外汇管理机关给予警告,可以处违法金额20%以下的罚款

D、倒买倒卖外汇情节严重的,由外汇管理机关处违法金额30%以上等值以下的罚款

正确答案:题库搜索

答案解析:解析:本题考核外汇管理规定行为的处罚。本题的四个选项说法均正确。

下列情况中,股份有限公司可以收购本公司的股份的有()。

A、减少公司注册资本

B、与持有本公司股份的其他公司合并

C、将股份奖励给本公司职工

D、接受本公司质押权标的后行使质押权的

正确答案:题库搜索

答案解析:正确答案:ABC解析:本题考核公司收购本公司股份的情况。根据规定,选项A的表述、B、C均属于收购本公司股份的情况。公司不得接受本公司的股票作为质押权的标的。

我国对外债实行规模管理。下列关于外债管理的说法中,不正确的有()。

A、境内中资机构从境外举借中长期国际商业贷款,须经国家外汇管理局审批

B、境内中资机构从境外举借短期国家商业贷款,由国家发改委核定外债限额,实行余额管理

C、外商投资企业借用国外贷款的,不需要有关部门批准,但需要报外汇管理机关备案,其外债限额控制在国家批准的投资总额与注册资本的差额之内

D、外商投资企业的外债和国际金融组织或外国政府贷款可以结汇,其他外债(包括金融机构的外债和中资企业直接对外商业性借款)均不能结汇

正确答案:题库搜索

答案解析:解析:本题考核外债管理。(1)境内中资机构从境外举借中长期国际商业贷款,须经国家发改委批准。因此选项A错误;(2)境内中资机构从境外举借短期国家商业贷款,由国家外汇管理局核定外债限额,实行余额管理。因此选项B错误。

下列属于经常转移的项目有()。

A、政府间的军事及经济援助

B、个人间的赠与

C、政府间的赠与

D、个人间的赔偿

正确答案:题库搜索

答案解析:正确答案:ABCD解析:本题主要考核经常转移具体包括的内容。根据规定:经常转移具体包括个人转移和政府转移,前者指个人之间的无偿赠与或赔偿等,后者是指政府间的军事及经济援助、赔款、赠与等。

根据《中华人民共和国证券法》的规定,股份有限公司发行的公司债券上市交易后,公司发生的下列情形中,证券交易所可以决定终止公司债券上市交易的有()。

A、有重大违法行为,经查实后果严重的

B、最近2年连续亏损,在限期内未消除的

C、不按审批机关批准的用途使用公司债券募集资金,在限期内未消除的

D、净资产额减至人民币3200万元,在限期内已经消除

正确答案:题库搜索,普法考试助理薇Xin:go2learn

答案解析:正确答案:ABC解析:本题考核公司债券的终止上市。根据规定,公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件,在限期内未能消除的,由证券交易所决定终止上市交易。

下列有关我国外汇管理法律制度的说法中,正确的是()。

A、外国政府、公司发行的债券和股票也属于我国外汇的范畴

B、我国《外汇管理条例》中所称的境内机构不包括外商投资企业

C、对于有零星外汇收支的客户,银行也必须为其开立外汇账户

D、我国境内禁止外币流通,并不得以外币计价结算,但国家另有规定的除外

正确答案:题库搜索

答案解析:解析:本题考核外汇管理的相关规定。境内机构是指在中华人民共和国境内的企业事业单位、国家机关、社会团体、部队等,包括外商投资企业,因此选项B的说法是错误的;对于有零星外汇收支的客户,银行可以不为其开立外汇账户,但应通过银行自身名义开立的“银行零星代客结售汇”账户为其办理外汇收支业务,因此选项C的说法是错误的。

根据规定,银行办理远期结售汇业务应符合的条件有()。

A、具备国家外汇管理局及其分支局核准的结售汇业务资格

B、近3年结售汇业务经营中没有发生重大外汇违规行为

C、具备中国银行业监督管理委员会核准的衍生产品交易业务资格

D、注册资金在1亿元以上

正确答案:题库搜索

答案解析:正确答案:AC解析:本题考核点是远期结售汇业务市场的准入。银行办理远期结售汇业务应符合以下条件:(1)具备国家外汇管理局及其分支局核准的结售汇业务资格,近2年结售汇业务经营中没有发生重大外汇违规行为;(2)具备中国银行业监督管理委员会核准的衍生产品交易业务资格;(3)国家外汇管理局规定的其他条件。

某投资者采取要约收购方式收购上市公司时,下列做法不符合法律规定的有()。

A、根据被收购公司股东的持股情况,发出了不同的待遇的要约

B、报送上市公司收购报告书之日起15日后,中国证监会没有表述异议的,公告了其收购要约

C、确定了收购期限为90天

D、在收购要约确定的承诺期限内,基于资金短缺撤销了收购要约

正确答案:题库搜索,普法考试助理WenXin(go2learn_net)

答案解析:正确答案:ACD解析:本题考核点是要约收购。以要约方式进行上市公司收购的,收购人应当公平对待被收购公司的所有股东。持有同一种类股份的股东应当得到同等对待。所以A选项错误。收购期限不得少于30天,并不得超过60天。所以C选项错误。在收购要约确定的承诺期限内,收购人不得撤销其收购要约。所以D选项错误。