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收购上市公司的行为结束后,收购人应当在()日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所,并予公告。

A、10

B、15

C、20

D、30

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答案解析：收购上市公司的行为结束后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有()情形的,不得担任财务顾问。

A、最近36个月内存在违反诚信的不良记录

B、最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

C、最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

D、最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

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答案解析：证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：（1）最近24个月内存在违反诚信的不良记录。（2）最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。（3）最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。

证券公司申请设立子公司的,其最近一年净资本不低于()亿元。

A、20

B、10

C、5

D、12

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答案解析：证券公司设立子公司，应当符合审慎性的要求之一是，最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近一年净资本不低于12亿元人民币。

控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额()以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东。

A、10%

B、30%

C、50%

D、70%

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答案解析：控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东。

中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的()。

A、上海证券交易所

B、上海众业公所

C、上海华商证券交易所

D、北平证券交易所

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答案解析：中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的北平证券交易所  。

发行人首次公开发行股票前已发行的股份,自发行人股票上市之日起()年内不得转让。

A、1

B、2

C、3

D、4

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答案解析：发行人首次公开发行股票前已发行的股份，自发行人股票上市之日起1年内不得转让。

证券公司以短期融资为目的,在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券指()。

A、证券公司发行的可转换债券

B、证券公司短期融资券

C、证券公司发行的次级债券

D、证券公司资产支持证券

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答案解析：证券公司短期融资券是指证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券。

申请公司发行股票并上市时,发行人无须向交易所提交()。

A、上市申请书

B、上市公告书

C、上市提示性公告

D、保存机构出具的上市保荐书

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答案解析：

以在上海证券交易所申请首次公开发行股票上市为例，发行人向上海证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应当提交下列文件：(1)上市申请书；(2)中国证监会核准其股票首次公开发行的文件；(3)有关本次发行上市事宜的董事会和股东大会决议；(4)营业执照复印件；(5)公司章程；(6)经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的发行人最近3年的财务会计报告；(7)首次公开发行结束后，

收购人公告要约收购报告书摘要后()日内未能发出要约的,财务顾问应当督促收购人立即公告未能如期发出要约的原因及中国证券监督管理委员会提出的反馈意见。

A、5

B、10

C、15

D、30

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答案解析：收购人公告要约收购报告书摘要后15日内未能发出要约的，财务顾问应当督促收购人立即公告未能如期发出要约的原因及中国证券监督管理委员会提出的反馈意见。