下列关于另类投资的特点,以下表述准确的是( )。-2021年证券从业资格考试答案

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下列关于另类投资的特点,以下表述准确的是( )。

A、通过市场交易,可以反映出另类投资产品真正的价值

B、相对于机构投资者,个人投资者更偏好于另类投资

C、另类投资者变现能力强

D、由于缺乏管制,另类投资经理人不会将持有的另类投资产品信息公开

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答案解析:

选项D正确:由于缺乏管制,另类投资经理人不会将持有的另类投资产品信息公开;

选项ABC错误:另类投资产品变现能力较差,市场将难以及时反映出该另类投资项目所包含的真正价值;相对于个人投资者,机构投资者更偏好于另类投资;与传统投资产品不同,在未遭受损失的前提下,很难将另类投资产品快速出售换取现金。

基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的()时,开放式基金发生巨额赎回并延期支付。

A、0.25%

B、0.5%

C、0.75%

D、1%

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答案解析:基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的0.5%时,开放式基金发生巨额赎回并延期支付。

“利滚利”的计息方式是指

A、单利

B、单利和复利

C、复利

D、单利或复利

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答案解析:复利是要将所生利息加入本金再计利息,即利滚利。

可能对基金持有人权益及基金份额的交易价格产生重大的影响的事项不包括()。

A、基金份额持有人大会的召开

B、基金管理人或基金托管人变更

C、开放式基金发生巨额赎回且按期支付赎回款项

D、延长基金合同期限

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答案解析:如果预期某种信息可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响,则该信息为重大信息,相关事件为重大事件。基金的重大事件可包括:基金份额持有人大会的召开,提前终止基金合同,延长基金合同期限,转换基金运作方式,更换基金管理人或托管人,基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人的基金托管部门负责人发生变动,涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼,基金份额净值计价错误

当基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管人的利益发生冲突时,投资管理人应当坚持

A、基金管理公司利益优先的原则

B、保证市场的公平、效率和透明

C、基金托管银行利益优先的原则

D、基金份额持有人利益优先的原则

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答案解析:中国证监会《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》(2004)规定,高级管理人员、基金管理公司基金经理应当维护所管理基金的合法利益,在基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管银行的利益发生冲突时,应当坚持基金份额持有人利益优先的原则。(选项D正确)

基金监管工作的首要目标是()。

A、保护投资人的利益

B、保证市场的公平、效率和透明

C、降低系统风险

D、推动基金业的发展

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答案解析:基金监管目标包括:
①保护投资人及相关当事人的合法权益;
②规范证券投资基金活动;
③促进证券投资基金和资本市场的健康发展。其中,基金监管的首要目标是保护投资人利益。投资人是基金市场的支撑者,但在基金市场上却处于弱势地位。

如果某可转换债券面额为1000元,规定其转换比例为40,则转换价格为()元。

A、5

B、25

C、50

D、100

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答案解析:本题考查转换价格的计算,转换价格是指可转换债券转换成每股股票所支付的价格,转换价格=可转换债券面值/转换比例=1000/40=25(元)。

假设华夏上证50ETF基金为了计算每日的头寸风险,选择了100个交易日的每日基金净值变化的计算值Δ(单位:点),并将Δ从小到大依次排列,分别为Δ(1)~Δ(100),其中,Δ(1)~Δ(10)的值依次为:-18.63,-17.29,-15.61,-12.37,-12.02,-11.28,-9.76,-8.84,-7.25,-6.63;求则Δ的下2.5%分位数为()。

A、-12.02

B、-16.45

C、-17.29

D、-8.84

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答案解析:由于100*2.5%=2.5不是整数,其相邻两个整数为2和3,Δ的,2.5%分位数就是:(Δ(2)+Δ(3))/2=(-17.29-15.61)/2=-16.45.

以下事项要求不是《证券投资基金法》规定的基金托管人须满足的条件的是()。

A、设有专门的托管部门

B、有50人以上的从业人员

C、有安全高效的清算、交割系统

D、有符合要求的营业场所

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答案解析:

选项B符合题意。

担任基金托管人的条件,应当具备下列条件:

(1)净资产和风险控制指标符合有关规定;(2)设有专门的基金托管部门;(3)取得基金从业资格的专职人员达到法定人数;(4)有安全保管基金财产的条件;(5)有安全高效的清算、交割系统;(6)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施;(7)有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;(8)法律、行政

某公司2015年初筹资活动产生的现金净流量为100亿元,在期间偿还债务20亿元,分配股利、利润、偿还股息50亿元,则年末该公司的筹资活动产生的现金净流量为()亿元。

A、20

B、80

C、30

D、50

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