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下列不属于分级基金典型风险类型的是()。
A、影子价格偏离度风险
B、杠杆机制风险
C、杠杆变动风险
D、风险收益特征变化风险
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答案解析：分级基金将基础份额结构化分为不同风险收益特征的子份额，因此，需要考虑以下风险：（1）极端情况下，A类份额无法取得约定收益或损失本金的风险。（2）利率风险。（3）杠杆机制风险。（4）杠杆变动风险。（5）折价/溢价交易风险。（6）风险收益特征变化风险。（7）上市交易风险。
某投资者赎回开放式基金2万份,持有时间为1年,对应的赎回费率为0.5%,赎回费用的25%归基金资产,赎回当日基金单位净值为1.003元,下列结果正确的是()。
A、赎回费用为100元
B、投资者可得到净赎回金额为19959.7元
C、赎回总金额为20035元
D、归入基金资产的赎回费收入为25元
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答案解析：赎回总金额=20 000 x 1.003=20 060(元），赎回费用=20 060 x 0.5%=100.3（元），归入基金资产的赎回费收入=100.3 x 25%=25.075（元），投资者可得到净赎回金额=20 060-100.3=19 959.7（元）。
某5年期可转债既有赎回条款也有回售条款,且2年后就可以赎回、回售或转换股票。假设在发行3年后市场利率大幅上行,此可转债的正股价也下跌至转股价之下。最有可能出现的情况是()。
A、赎回条款行使
B、债券价值上涨
C、回售条款行使
D、转换条款行使
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答案解析：回售条款是指可转债持有者有权在约定的条件触发时按照事先约定的价格将可转债卖回给发行企业的规定。一般在股票价格下跌超过转换价格一定幅度时生效。
关于开放式基金的申购和赎回,下列表述正确的是()。
A、投资人交付申购款项,申购生效
B、投资人提交申购申请并交付申购款项,申购成立
C、投资人递交申购申请,申购成立
D、基金份额登记机构收到申购款项,申购生效
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答案解析：投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项（中国证监会另有规定的基金除外），投资人按规定提交申购申请并全额交付款项的，申购申请即为成立；基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效。
当前,在内地与香港资本市场双向开放过程中,相关制度安排的先后顺序是()。
A、沪港通、基金互认、深港通、债券通
B、深港通、沪港通、债券通、基金互认
C、沪港通、深港通、债券通、基金互认
D、基金互认、深港通、沪港通、债券通
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答案解析：
某合伙型基金有50个投资者,现其中一名投资者希望转让基金份额,则下列受让基金份额的投资者和基金份额符合相关规定的是()。
A、三个个人投资者,金融资产均高于1000万元,拟受让基金份额均为150万元
B、某企业净资产500万元,近三年年均收入500万元,拟受让基金份额均为150万元
C、某个人投资者金融资产800万元,近三年年均收入100万元,拟受让基金份额均为150万元
D、某个人投资者近三年年均收入40万元,拟受让基金份额均为150万元
正确答案：题库搜索,法宣在线助手WenXin[xzs9519]
答案解析：
选项C符合题意：私募基金管理人向符合以下条件的投资者募集资金：
（1）个人投资者的金融资产不低于300万元人民币或者最近三年个人年均收入不低于50万元，机构投资者的净资产不低于1000万元人民币；
（2）具备相应的风险识别能力和风险承担能力；
（3）投资于单只私募基金的金额不低于100万元人民币。
()属于消极型资产配置策略。
A、投资组合保险策略
B、恒定混合策略
C、买入并持有策略
D、动态资产配置策略
正确答案：题库搜索,小助理Weixin：（xzs9519）
答案解析：股票投资策略可分为：①主动策略也称积极策略，即试图通过寻找被低估或高估的资产类别、行北、证券或市场择时来跑赢市场；②消极型资产配置策略，可分为简单型长期持有策略和科学组合型长期持有策略两种，其中，简单型长期持有策略以买入并长期持有战略为主，一旦确定了投资组合，就不再发生积极的股票买入或卖出行为。
下列关于基金托管人市场准入监管的说法中,错误的是()。
A、基金托管人的净资产和风险控制指标应符合有关规定
B、基金托管人有安全保管基金财产的条件
C、基金托管人资格应由中国基金业协会和中国证监会共同核准
D、基金托管人取得基金从业资格的专职人员应达到法定人数
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答案解析：由于基金托管人一般由商业银行担任，因此基金托管人资格由中国证监会和中国银监会共同核准，担任基金托管人，应当具备下列条件：
根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定,下列事项中,经参加公募基金基金份额持有人大会的持有人所持表决权的1/2通过即可生效的是()。
A、转换基金运作方式
B、变更基金的费率结构
C、提前终止基金合同
D、与其他基金合并
正确答案：题库搜索,培训助理微信：（xzs9529）
答案解析：基金份额持有人大会就审议事项做出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的1/2以上通过；但是，转换基金的运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同、与其他基金合并，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的2/3以上通过。
融资融券要求普通投资者开户时间达到()个月,持有资金不得低于()万元人民币。
A、18;50
B、12;50
C、12;30
D、18;30
正确答案：题库搜索,继续教育助理薇Xin：【go2learn】
答案解析：融资融券对于投资者的要求较高，目前大部分证券公司要求普通投资者开户时间须达到18个月，且持有资金不得低于50万元人民币。