下列关于客户与期货公司委托关系终止的表述,错误的是()。-2021年证券从业资格考试答案

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下列关于客户与期货公司委托关系终止的表述,错误的是()。

A、客户与期货公司委托关系终止的,应当办理相关的销户手续

B、期货公司不得将客户未注销的资金账号借给他人使用

C、期货公司可以将客户未注销的交易编码借给他人使用

D、期货公司不得将客户未注销的交易编码借给他人使用

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答案解析:《期货公司管理办法》第六十六条。

中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起()个工作日内,向中国证监会及其有关派出机构报告。

A、3

B、5

C、10

D、15

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答案解析:《期货从业人员管理办法》第26条。

实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的()和业务开展情况,限制结算会员的结算业务范围。

A、品质

B、资信

C、净资产

D、经营情况

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答案解析:《期货交易所管理办法》第68条。实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据会员资信和业务开展情况,限制结算会员的结算业务范围,但应当于3日内报告中国证监会。

为期货公司提供中间介绍业务机构的期货从业人员不得从事的行为是()。

A、接受后续职业培训,保持并不断提高专业胜任能力

B、在向投资者提供服务前,了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标

C、代理客户从事期货交易

D、如实向投资者申明其所具有的执业能力,不向投资者提供虚假文件、材料

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答案解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十五条。

期货交易所应当在每季度结束后()个工作日内,缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金。

A、5

B、10

C、15

D、20

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答案解析:《期货投资者保障基金管理暂行办法》第10条。

下列关于期货公司报送资料的表述,错误的是()。

A、期货公司应当按照规定定期报送年度报告、月度报告等有关资料

B、期货公司的董事、高级管理人员、财务负责人应当对年度报告签署确认意见

C、期货公司的董事、高级管理人员、财务负责人应当对月度报告签署确认意见

D、在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员,应当保证报告的内容真实、准确、完整;对报告内容有异议的,应当注明自己的意见和理由

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答案解析:《期货公司管理办法》第七十七条。期货公司的法定代表人、经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。

通过期货从业人员资格考试的,取得()。

A、期货从业资格

B、中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明

C、中国证券业协会颁发的从业资格考试合格证明

D、期货交易所颁发的从业资格考试合格证明

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答案解析:《期货从业人员管理办法》第八条。

期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,由()注销其从业资格。

A、所在的期货公司

B、中国证券业协会

C、中国期货业协会

D、期货交易所

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答案解析:《期货从业人员管理办法》第11条。期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告,由协会注销其从业资格。

期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货业务行为产生的民事责任,由()承担。

A、从业人员

B、从业人员所在的期货公司

C、客户自己

D、期货交易所

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答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第8条。期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任,由其所在的期货公司承担。

中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起()个工作日内,向中国证监会及其有关派出机构报告。

A、3

B、5

C、10

D、15

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答案解析:《期货从业人员管理办法》第二十六条。