期货从业人员发现投资者有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向-2021年证券从业资格考试答案

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期货从业人员发现投资者有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向所在机构报告,并注意防范投资者的信用风险。

A、正确

B、错误

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答案解析:

《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十一条 从业人员应当严格自律、洁身自好:

(二)从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉,更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向所在机构报告,并注意防范投资者的信用风险。

期货交易所,期货公司以及非期货公司结算会员应保证期货交易,估算,交割资料的完整和安全。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货交易管理条例》第三十八条 期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的完整和安全。结算而不是估算。

证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时,不得代理客户进行期货交易、结算或交割。

A、正确

B、错误

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答案解析:

证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或交割,不得代期货公司、客户收付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

国债基差交易中,买入基差策略的做法是,买入国债现货,卖出国债期货。

A、正确

B、错误

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答案解析:买入基差策略,即买入国债现货、卖出国债期货,待基差扩大平仓获利;卖出基差策略,即卖出国债现货、买入国债期货,待基差缩小平仓获利。

投资者以100元买入执行价格为535元的看涨期权,经一段时间后,该期权的市场价格变为520元,则此时的损益平衡点为635元。

A、正确

B、错误

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答案解析:看涨期权的损益平衡点=权利金+执行价格,因此该期权的损益平衡点=100+535=635元。

期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交季度、年度工作报告,其内容应包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等。

A、正确

B、错误

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答案解析:

《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十八条首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告;每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告,报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况,以及首席风险官的履行职责情况,包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。

期权到期日是指期权能够在交易所交易的最后日期。

A、正确

B、错误

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答案解析:期权到期日,是指期权买方可以执行期权的最后日期。

期货投资者保障基金的年度收支计划和决算应当向财政部备案。

A、正确

B、错误

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答案解析:

《期货投资者保障基金管理办法》第十八条  财政部负责保障基金财务监管。保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。

我国国债期货采用百元净价报价,报价中不含应计利息。( )

A、正确

B、错误

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答案解析:我国国债期货的报价通常采用价格报价法,按照百元面值国债的净价报价(不含持有期利息),价格采用小数点后十进位制。