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基金募集申请获得监管部门核准前,基金管理人、基金销售机构不得()。Ⅰ.办理销售业务Ⅱ.公布基金宣传推介材料Ⅲ.发售基金份额Ⅳ.举办客户推介会
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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答案解析：基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构不得办理基金的销售业务，不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或发售基金份额。
董事会对公司的合规管理承担最终责任,履行的合规职责不包括()。
A、审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对实施情况进行年度评估
B、审议批准公司季度合规报告,对季度合规报告中反映出的问题,采取措施解决
C、根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项
D、决定公司合规管理部门的设置及其职能
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答案解析：本题答案为B。
审议批准公司年度合规报告，对年度合规报告中反映出的问题，采取措施解决。
董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行以下合规职责：
（1）审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估（A符合）。（2）审议批准公司年度合规报告，对年度合规报告中反映出的问题，采取措施解决。（3）根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项（C符
根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》,私募基金管理人的高级管理人员应具备的基本条件是()。Ⅰ.诚实守信Ⅱ.最近三年没有重大失信记录Ⅲ.被中国证监会采取市场禁入措施Ⅳ.具有三年以上股票投资经验
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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答案解析：私募基金管理人的高级管理人员应当诚实守信（Ⅰ正确），最近三年没有重大失信记录（Ⅱ正确），未被中国证监会采取市场禁入措施。
某开放式基金某日的基金总份额为10亿,下列属于巨额赎回的是()。Ⅰ.当日申购申请5亿,赎回申请3亿,无转入转出申请Ⅱ.当日申购申请1亿,赎回申请3亿,转入申请3亿,转出申请3亿Ⅲ.当日申购申请4千万,赎回申请1亿,转入申请1亿,转出申请1亿Ⅳ.当日申购申请2亿,赎回申请4亿,无转入转出申请
A、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅲ、Ⅳ
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答案解析：
单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%时，为巨额赎回。单个开放日的净赎回申请，是指该基金的赎回申请加上基金转换中该基金的转出申请之和，扣除当日发生的该基金申购申请及基金转换中该基金的转入申请之和后得到的余额。
I项：（3-5）/10=-20%，不属于；
II项：（3+3-1-3）/10=20%，属于；
III项：（1+1-0.4-1）/10=6%，
投资者向证券公司融资15000元,加上自有资金15000元,以150元的价格买入200股某股票。在不考虑利息费用的情况下,投资者需要追加担保的条件是该股票股价跌破()元。
A、75
B、112.5
C、90
D、
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答案解析：当保证金账户中的余额低于维持保证金水平，交易所应通知客户追加一笔资金，上海证券交易所规定的维持担保比例下限为130%，维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值总和）/（融资买入金额+融券卖出证券数量x当前市价+利息及费用总和），要使维持担保比例低于130%，假设股票价格为x，则：（X*200）/15000=130%，则X=97.5元。
根据基金职业道德规范中保守秘密的基本要求,以下做法正确的是()。Ⅰ.不与同事交流所知道的秘密信息Ⅱ.不透露尚处于禁止公开期间的信息Ⅲ.不泄露在执业活动中所获知的内幕信息Ⅳ.向上级领导汇报自己获知的秘密
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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答案解析：保守秘密，要求基金从业人员不得向第三者透露作为秘密的信息，也不得公开尚处于禁止公开期间的信息。具体而言，基金从业人员应当做到以下几点：
(1)应当妥善保管并严格保守客户秘密，非经许可不得泄露客户资料和交易信息。且无论是在任职期间还是离职后，均不得泄露任何客户资料和交易信息；
(2)不得泄露在执业活动中所获知的各相关方的信息及所属机构的商业秘密，更不得用以为自己或他人谋取不正当的
对外资商业银行而言,要申请QFII资格,需要满足中国证监会规定的经营银行业务()年以上,一级资本不少于()亿美元,最近一个会计年度管理的证券资产不少于()亿美元。
A、5;5;50
B、2;3;5
C、10;3;50
D、2;5;5
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答案解析：选项C正确：对外资商业银行想要申请QFII资格，需要满足：经营银行业务10年以上，一级资本不少于3亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元。
()对公司的合规管理承担最终责任。
A、股东
B、董事会
C、督察长
D、总经理
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答案解析：董事会对公司的合规管理承担最终责任。基金管理人董事会负责公司整体风险的预防和控制，审核、监督公司风险控制制度的有效执行，可以下设合规与风险管理委员会，负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。
当境内托管人委托境外托管人负责境外业务托管时,以下不符合境外托管资格规定的是()。
A、最近2年没有受到监管机构的重大处罚
B、最近一个会计年度实收资本30亿美元
C、最近一个会计年度托管资产规模1500亿美元
D、在中国大陆以外的国家或地区设立,受当地政府、金融或证券监管机构的监管
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答案解析：
托管人可以委托符合下列条件的境外资产托管人负责境外资产托管业务：
（1）在中国大陆以外的国家或地区设立，受当地政府、金融或证券监管机构的监管；（选项D符合）
（2）最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币，或托管资产规模不少于1 000亿美元或等值货币；（选项BC符合）
（3）有足够的熟悉境外托管业务的专职人员；
（4）具备安全保管资
私募基金管理人推介其产品,以下做法合规的是()。
A、销售人员在五星级酒店前台摆放介绍公司产品的易拉宝
B、销售人员在自己的朋友圈推送公司产品
C、销售人员在银行高净值客户见面会上介绍公司产品
D、销售人员根据公司提供的大客户名单一对一介绍公司产品
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答案解析：
选项D符合题意：私募基金管理人或者委托的募集机构在宣传推介时最不应该触碰底线是不得公开宣传或者变相公开宣传，《募集管理办法》明确规定了募集机构不得通过下列媒介渠道推介私募基金：
（一）公开出版资料；
（二）面向社会公众的宣传单、布告、手册、信函、传真；
（三）海报、户外广告；
（四）电视、电影、电台及其他音像等公共传播媒体；
（五）