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中国证券投资基金业协会的属性和职责,以下说法错误的是()。

A、社团法人

B、进行私募股权投资基金管理人登记和股权基金备案

C、以公司形式设立

D、对股权基金自律管理

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答案解析：选项C说法错误：中国证券投资基金业协会是股权投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人。中国证券投资基金业协会履行下列职责：
（1）教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益。
（2）依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求。
（3）制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分。
（

关于政府基金对创业投资基金的支持,下列说法正确的是()。

A、只能以参股和跟进投资,但不能以融资担保的方式

B、只能以参股的方式

C、只能以跟进投资的方式

D、可以以参股、跟进投资和融资担保的方式

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答案解析：

选项D正确：政府引导基金对创业投资基金的支持方式包括参股、融资担保、跟进投资。

下列属于私募基金推介材料的内容的有()。Ⅰ.私募基金收益与风险的匹配情况Ⅱ.投资者承担的主要费用及费率,投资者的重要权利(如认购、赎回、转让等限制、时间和要求等)Ⅲ.私募基金信息披露的内容、方式及频率Ⅳ.明确指出该文件不得转载或给第三方传阅

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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答案解析：选项C正确：《私募投资基金募集行为管理办法》第二十三条规定：募集机构应当采取合理方式向投资者披露私募基金信息，揭示投资风险，确保推介材料中的相关内容清晰、醒目。 私募基金推介材料内容应与基金合同主要内容一致，不得有任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。如有不一致的，应当向投资者特别说明。私募基金推介材料内容包括但不限于： 

相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户,出现违反相关法律法规和公司规章,为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险,被称为()。

A、销售合规性风险

B、投资合规性风险

C、信息披露合规性风险

D、反洗钱合规性风险

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答案解析：基金管理人的销售环节是基金市场竞争的核心，相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，出现违反相关法律法规和公司规章，为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险，被称为销售合规性风险；

投资合规性风险是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险；

信息披露合规性风险是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，对基金投资者形成了误导或

私募基金推介材料内容包括但不限于()。Ⅰ.私募基金管理人名称、私募基金管理人登记编码、基金管理团队等基本信息Ⅱ.私募基金的外包情况Ⅲ.私募基金的投资范围、投资策略和投资限制概况Ⅳ.私募基金募集结算资金专用账户及其监督机构信息

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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答案解析：选项B正确：《私募投资基金募集行为管理办法》第二十三条规定：募集机构应当采取合理方式向投资者披露私募基金信息，揭示投资风险，确保推介材料中的相关内容清晰、醒目。

根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性风险管理措施主要不包括

A、严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控

B、信息披露前应经过必要的合规性审查

C、制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存

D、建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源

正确答案：题库搜索,学习考试助手微-信：《xzs9523》

答案解析：

根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，反洗钱合规性风险管理措施主要包括：

（1）建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源。

（2）制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。

（3）从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。

（4）严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和

根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,销售合规性风险管理主要措施不包括()。

A、对宣传推介材料进行合规审核

B、对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构

C、建立有效的投资流程和投资授权制度

D、加强销售行为的规范和监督,防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生

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答案解析：根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，销售合规性风险管理主要措施包括：（1）对宣传推介材料进行合规审核。（2）对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构。（3）制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守。（4）加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。

私募基金合同当事人包括()。

A、基金管理人、基金托管人、基金销售机构

B、基金管理人、基金持有人

C、基金管理人、基金持有人、基金托管人

D、基金管理人、基金持有人、基金销售机构

正确答案：题库搜索,学法用法助手Weixin（go2learn_net）

答案解析：私募基金合同当事人包括：基金管理人、基金托管人、基金份额持有人。

关于基金从业资格的取得方式表述不正确的是()。

A、通过基金从业考试加资格认定

B、通过基金从业考试和远程培训

C、通过考试和专业培训

D、中国证券投资基金业协会的邀请

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答案解析：

选项D说法错误：具备以下条件之一的，可以认定为具有私募证券基金从业资格：

（1）通过基金从业资格考试。

（2）最近三年从事投资管理相关业务。

此类情形主要指最近三年从事相关资产管理业务，且管理资产年均规模1000万元以上；或者最近三年在金融监管机构及其监管的金融机构工作。

（3）中国证券投资基金业协会认定的其他情形。

此类情形主要指

下列关于合规投诉处理说法错误的是()。

A、正确处理投诉,是合规管理中的重要项目

B、合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在,记录相关投诉信息并复述每一条数据,强调共同利益并且负责任地承诺解决问题,可以降低基金公司声誉风险

C、随着基金管理人运作日益复杂,投诉也随之变得越来越多

D、大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度,建立了完整的投诉处理流程

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答案解析：本题答案为B。
合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在，记录相关投诉信息并复述每一条数据，强调共同利益并且负责任地承诺解决问题，可以降低基金公司运作风险。
ACD说法正确。