政府引导基金对创业投资基金的支持方式不包括( )。-2021年证券从业资格考试答案

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政府引导基金对创业投资基金的支持方式不包括( )。

A、参股

B、控股

C、融资担保

D、跟进投资

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答案解析:政府引导基金对创业投资基金的支持方式包括参股、融资担保、跟进投资。

2005年11月,颁布( )。

A、《关于促进股权投资企业规范发展的通知》

B、《私募投资基金监督管理暂行办法》

C、《创业投资企业管理暂行办法》

D、《关于私募股权基金管理职责分工的通知》

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答案解析:2005年11月,颁布《创业投资企业管理暂行办法》。2011年11月发布《关于促进股权投资企业规范发展的通知》;2013年6月,中央编办发出《关于私募股权基金管理职责分工的通知》;2014年8月,中国证监会发布《私募投资基金监督管理暂行办法》。

( )年8月,成立淄博乡镇企业投资基金,这是我国第一只公司型创业投资基金。

A、1993

B、1994

C、1995

D、1996

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答案解析:1993年8月,成立淄博乡镇企业投资基金,并在上海证券交易所上市,这是我国第一只公司型创业投资基金。

下列关于基金投资者和基金管理人之间的关系说法正确的是()。

A、基金投资者和基金管理人之间属于利益关系

B、基金管理人负责进行基金的投资决策,但投资资金主要由基金投资者提供

C、基金管理人居于信息劣势地位

D、基金投资者处于信息优势地位

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答案解析:选项B正确:基金投资者和基金管理人之间属于委托受托关系,基金管理人负责进行基金的投资决策,但投资资金主要由基金投资者提供。

股权投资基金管理人和投资者之间存在较为严重的信息不对称:基金管理人居于信息优势地位,掌握着关于基金投资项目质量、投资风险、投资业绩等关系到投资者利益的信息;而基金投资者通常处于信息劣势地位。

探索与起步阶段主要沿着哪两条主线进行( )。Ⅰ.科技系统对创业投资基金的最早探索Ⅱ.科技系统对产业投资基金的探索Ⅲ.国家财经部门对产业投资基金的探索Ⅳ.国家财经部门对创业投资基金的最早探索

A、Ⅰ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅳ

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答案解析:探索与起步主要沿着两条主线进行:一是科技系统对创业投资基金的最早探索;二是国家财经部门对产业投资基金的探索。

根据现行法律法规,符合一定要求,可以向证监会申请成为基金销售机构的主体包括()项。Ⅰ.保险经纪公司Ⅱ.保险代理公司Ⅲ.信托公司Ⅳ.期货公司

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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答案解析:基金销售机构是指依法办理开放式基金份额的认购、申购和赎回的基金管理人以及取得基金代销业务资格的其他机构。国内的基金销售机构可分为直销机构和代销机构两种类型。直销机构是指直接销售基金的基金公司。代销机构是指与基金公司签订基金产品代销协议,代为销售基金产品,赚取销售佣金的商业机构,主要包括商业银行、

关于封闭式基金和开放式基金的投资策略,以下说法错误的是()。

A、开放式基金注重基金流动性

B、开放式基金需要保留一部分现金

C、封闭式基金不可以把所有资产投资长期性证券

D、封闭式基金可以投资流动性较弱的证券

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答案解析:关于投资策略,封闭式基金可以把全部资金在封闭期内可进行长期投资。

基金信息披露中,基金托管人不具有复核责任的是()。

A、基金定期报告

B、基金份额净值报告

C、更换基金经理报告

D、定期更新的招募说明书

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答案解析:托管人复核的内容主要为与基金业绩相关的内容,更换基金经理报告为基金公司内部行政人员调整,与托管人无关。

目前中国的货币市场基金申购赎回后最快()到账。

A、T+1

B、T+2

C、T+0

D、T+3

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答案解析:基金公司官网购买的货币基金,该基金开通T+0实时赎回,最快当日到账。

下列不属于股权投资框架协议的时间表主要包括的阶段的是()。

A、向B注入资金的阶段

B、与B共同合作,推进B价值提升

C、在A退出后,A与B也要共同努力建立长期友好的战略合作关系,促进B的进一步发展

D、在A退出后,A与B也要共同努力建立长期友好的战略合作关系,促进A的进一步发展

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答案解析:选项D符合题意:股权投资基金在完成初步尽职调查和项目立项后,启动正式尽职调查之前,一般会要求和目标公司签署一份投资框架协议。

投资框架协议应该规定整个交易的时间表,通常,时间表主要包括三个主要的阶段,第一个阶段是A向B注入资金的阶段,第二个阶段是A与B共同合作,推进B价值提升,第三个阶段是在A退出后,A与B也要共同努力建立长期友好的战略合作关系,促进B的进一步发展。