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关于基金监管的概念,以下描述正确的是()。Ⅰ.根据基金监管主体范围的不同,可以分为广义的基金监管和狭义的基金监管Ⅱ.广义的基金监管对象范围包括基金市场、基金市场主体及其活动Ⅲ.狭义的基金监管主体为政府基金监管机构
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ
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答案解析：选项B符合题意：基金监管，依据监管主体范围的不同，可以有广义和狭义两种理解。（Ⅰ项正确）广义的基金监管是指有法定监管权的政府机构、基金行业自律组织、基金机构内部监督部门以及社会力量对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。（Ⅱ项正确）狭义的基金监管一般专指政府基金监管机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。（Ⅲ项正确）
公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员及其他从业人员,可以有下列()的行为。
A、不公平的对待其管理的不同基金财产
B、向基金份额持有人承诺收益或承担损失
C、按照基金合同约定确定基金收益分配的方案,及时向基金份额持有人分配收益
D、侵占、挪用基金财产
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答案解析：依据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有下列行为：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；（选项A错误）
（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；（选项B错误）<
目前,我国各类投资基金的投资对象,表述正确的是()。
A、股票基金只投资股票
B、基金中的基金只投资各种基金份额
C、债券基金只投资债券
D、货币基金只投资货币市场工具
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答案解析：根据投资对象可以将基金分为股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金等。
股票基金是指以股票为主要投资对象的基金。股票基金在各类基金中历史最为悠久，也是各国（地区）广泛采用的一种基金类型。根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产80%以上投资于股票的为股票基金（选项A表述错误）。
债券基金主要以债券为投资对象。根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产80%以上投资于债券
关于货币基金的影子定价,下列说法正确的是()。
A、采用影子定价是为了避免采用摊余成本法计算的基金资产净值与按市场利率和交易市价计算的基金资产净发生重大偏离
B、影子定价是指基金托管人于每一计价日,采用市场利率和交易价格,对基金持有的计价对象进行重新评估
C、当基金资产净值与影子定价发生重大偏离时,基金管理人可与基金份额持有人协商调整
D、影子价格是运用线性回归的数学方式计算出来的
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答案解析：
选项A说法正确：影子定价的作用在于为了避免采用摊余成本法计算的基金资产净值与按市场利率和交易市价计算的基金资产净值发生重大偏离，从而对基金持有人的利益产生稀释和不公平的结果。
选项Ｂ说法错误：基金中影子定价就是指基金管理人于每一计价日，采用市场
客户甲的风险承受能力为中级,基金公司销售人员乙主动向其推介高等风险基金,乙的行为违反了基金()职业道德。
A、专业审慎
B、客户利息优先
C、诚实守信
D、客户至上
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答案解析：专业审慎要求基金从业人员在向客户推荐或者销售基金时，应充分了解客户的投资需求和投资目标以及客户的财务状况、投资经验、流动性要求和风险承受能力等信息，坚持销售适用性原则，向客户推荐或者销售合适的基金。
基金资产保管相关信息披露是()的职责。
A、基金持有人
B、基金销售机构
C、基金托管人
D、基金管理人
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答案解析：基金托管人的信息披露义务主要是办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项，具体涉及基金资产保管、代理清算交割、会计核算、净值复核、投资运作监督等环节。
某私募基金公司,在发行某私募基金时花巨资在本地报纸、电台、电视机上宣传,众多客户慕名前来购买,基金公司安排购买金额不足100万元的客户拼单购买。认购结束后,基金公司又分别联系投资者,补填风险调查问卷。在该基金销售过程中,不合规的行为有()。Ⅰ.向不特定对象宣传Ⅱ.未对投资者风险承受能力进行识别Ⅲ.安排不合格投资者购买私募产品
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ
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答案解析：题目公开宣传违背了私募基金不得公开向不特定对象宣传，购买后补填风险调查问卷违背了推荐产品前需要对投资者风险承受能力进行识别；卖给购买金额不足100万元的客户违背了私募基金必须销售给合格投资者并购买金额不得低于100万元。
关于基金管理人对开放式基金巨额赎回的处理,以下做法正确的是()。Ⅰ.接受全额赎回Ⅱ.部分延期赎回Ⅲ.全部拒绝赎回Ⅳ.全部延期赎回
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ
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答案解析：出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定接受全额赎回（包含选项Ⅰ）或部分延期赎回（包含选项Ⅱ）。
私募基金管理人必须定期向中国证券投资基金业协会报告的信息有()。Ⅰ.从业人员变动Ⅱ.管理人员变动Ⅲ.投资运作情况Ⅳ.杠杆运用情况
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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答案解析：私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理私募基金的投资运作情况和杠杆运用情况，保证所填报内容真实、准确、完整。发生重大事项的，应当在10个工作日内向基金业协会报告。
中国证券投资基金业协会应当及时注销私募基金管理人登记的情形有()。Ⅰ.私募基金管理人依法解散Ⅱ.私募基金管理人旗下基金已全部清盘Ⅲ.私募基金管理人被依法撤销Ⅳ私募基金管理人被依法宣告破产
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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答案解析：《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第十条 经登记后的私募基金管理人依法解散（包含Ⅰ）、被依法撤销或者被依法宣告破产的（包含选项Ⅲ、Ⅳ），基金业协会应当及时注销基金管理人登记。