符合规定条件的境外机构,可以在期货交易所从事特定品种的期货交-2021年证券从业资格考试答案

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符合规定条件的境外机构,可以在期货交易所从事特定品种的期货交易。

A、正确

B、错误

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答案解析:

《期货交易管理条例》第二十三条 在期货交易所进行期货交易的,应当是期货交易所会员。

符合规定条件的境外机构,可以在期货交易所从事特定品种的期货交易。具体办法由国务院期货监督管理机构制定。

经营机构应当根据产品或者服务的不同收益水平,对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断。

A、正确

B、错误

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答案解析:《证券期货投资者适当性管理办法》第十八条 经营机构应当根据产品或者服务的不同风险等级,对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断,根据投资者的不同分类,对其适合购买的产品或者接受的服务作出判断。

期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话,可以将其认定为不适当人选。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十四条 期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列。情形之一的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选:
(四)1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话;

零息债券的麦考利久期等于它的剩余期限。

A、正确

B、错误

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答案解析:零息债券的久期等于到它到期的时间。

经营机构在确认投资者不属于风险承受能力最低类别的投资者后,并对其进行特别的书面风险警示,但投资者仍坚持购买的,经营机构可以向其销售相关产品或者提供相关服务。

A、正确

B、错误

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答案解析:《证券期货投资者适当性管理办法》第十九条 经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后,投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的,经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后,应当就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的书面风险警示,投资者仍坚持购买的,可以向其销售相关产品或者提供相关服务。

根据《证券经营机构私募资产管理办法》,开放式资产管理计划应当明确投资者参与、退出的时间、次数、程序及限制事项。

A、正确

B、错误

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答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第二十一条 开放式资产管理计划应当明确投资者参与、退出的时间、次数、程序及限制事项。开放式集合资产管理计划每三个月至多开放一次计划份额的参与、退出,中国证监会另有规定的除外。

单只股票的风险可以通过股指期货对冲。

A、正确

B、错误

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答案解析:股指期货可用于套期保值,以降低投资组合的系统性风险。它不仅可以对现货指数进行套期保值,而且可以对单只股票或特定的股票组合进行套期保值。

空头看跌期权的损益图为。()

A、正确

B、错误

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答案解析:卖出看跌期权的损益平衡点是,执行价格-权利金,即X-P。且卖出看跌期权是预测价格上涨的。价格上涨对其有利,且最大收益为权利金。而此图为买入看跌期权的损益图。

套期保值的本质是“风险对冲”,以降低风险对企业经营活动的影响,实现其稳健经营。

A、正确

B、错误

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答案解析:套期保值的本质是“风险对冲”,以降低风险对企业经营活动的影响,实现其稳健经营。

选举和更换会员理事是会员制期货交易所会员大会的职权。( )

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货交易所管理办法》第二十条 会员大会行使下列职权: (二)选举和更换会员理事;