依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理的是()。-2021年证券从业资格考试答案

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依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理的是()。

A、中国证监会

B、国务院

C、中国期货业协会

D、期货交易所

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答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五条。中国证监会依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。

期货公司应将客户所缴纳的保证金()。

A、存入期货经纪合同中指定的客户账户

B、存入期货公司在银行的账户

C、存入期货经纪合同中所列的公司账户

D、存入交易所在银行的账户

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答案解析:客户在与期货公司签署期货经纪合同之后,在下单交易之前,应按规定缴纳开户保证金。期货公司应将客户所缴纳的保证金存入期货经纪合同中指定的客户账户中,供客户进行期货交易之用。

期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的,应当责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得()以下的罚款。

A、1倍以上3倍

B、3倍以上5倍

C、1倍以上5倍

D、5倍以上10倍

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答案解析:《期货交易管理条例》第六十五条 期货交易所有下列行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿:保证金制度、当日无负债结算制度、涨跌停板制度、持仓限额及大户报告制度、强行平仓制度、信息披露制度等基本制度。

《期货交易管理条例》是自(?)起施行。

A、2003年3月18日

B、2003年7月1日

C、2007年4月15日

D、2007年7月1日

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答案解析:《期货交易管理条例》自2007年4月15日起施行。1999年6月2日国务院发布的《期货交易管理暂行条例》同时废止。

中国金融期货交易所说法不正确的是()。

A、理事会对会员大会负责

B、董事会执行股东大会决议

C、属于公司制交易所

D、监事会对股东大会负责

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答案解析:中国金融期货交易所是公司制交易所。公司制交易所的组织构架包括:股东大会、董事会、监事会(或监事)及高级管理人员。股东大会是最高权利机构;董事会对股东大会负责,执行股东大会决议。监事会(或监事)对股东大会负责。

投资者持有一个沪深A股股票组合并打算长期持有,担心短期内股票价格下跌,可通过()股指期货以达到套期保值的目的。

A、卖出与该股票组合相关性较弱的

B、买入与该股票组合相关性较弱的

C、卖出与该股票组合相关性较强的

D、买入与该股票组合相关性较强的

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答案解析:

交易者担心股票市场价格下跌,则应进行卖出套期保值,并且应选择与该股票组合相关性较强的股指期货。