()以上利用未公开信息交易,依法应予行政处理或者刑事处理而未-2021年证券从业资格考试答案

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()以上利用未公开信息交易,依法应予行政处理或者刑事处理而未经处理的,相关交易数额或者违法所得数额累计计算。

A、二次

B、三次

C、四次

D、五次

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答案解析:《最高人民法院、最高人民检察院关于办理利用未公开信息交易刑事案件适用法律若干问题的解释》第八条 二次以上利用未公开信息交易,依法应予行政处理或者刑事处理而未经处理的,相关交易数额或者违法所得数额累计计算。

一审期货纠纷案由()管辖。

A、中级人民法院

B、高级人民法院

C、国务院根据需要确定的部分基层人民法院

D、任一基层人民法院

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答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第七条 期货纠纷案件由中级人民法院管辖。高级人民法院根据需要可以确定部分基层人民法院受理期货纠纷案件。

下列属于参加期货从业人员资格考试的人员应当符合的条件是()。

A、年满16周岁

B、具有完全民事行为能力

C、具有初中以上文化程度

D、从事金融业务工作1年以上

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答案解析:《期货从业人员管理办法》第七条 参加从业资格考试的,应当符合下列条件:
(一)年满18周岁;(二)具有完全民事行为能力;(三)具有高中以上文化程度;(四)中国证监会规定的其他条件。

期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务,应当自作出决定之日起()个工作日内,向中国证监会相关派出机构报告。

A、2

B、3

C、5

D、10

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答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十一条 期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务,应当自作出决定之日起5个工作日内,向中国证监会相关派出机构报告。

通常,货币互换的违约风险()利率互换的违约风险。

A、大于

B、小于

C、等于

D、近似于

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答案解析:货币互换与利率互换不同,利率互换是同种货币不同利率之间的互换,不交换本金而只交换利息,所以违约风险较小。一般意义上的货币互换是两种货币的利率之间的互换,期末有本金交换,所以货币互换的违约风险要大于利率互换。

期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人数的()。

A、40%

B、30%

C、20%

D、10%

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答案解析:

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十二条 期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的30%。

设立期货公司,应由()批准。

A、中国期货业协会

B、期货交易所

C、国务院期货监督管理机构

D、国务院期货监督管理机构派出机构

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答案解析:

《期货交易管理条例》第十五条  期货公司是依照《中华人民共和国公司法》和本条例规定设立的经营期货业务的金融机构。设立期货公司,应当经国务院期货监督管理机构批准,并在公司登记机关登记注册。

美联储对美元加息的政策,短期内将导致()。

A、美元指数下行

B、美元贬值

C、美元升值

D、美元流动性减弱

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答案解析:美元指数(USDX)是综合反映美元在国际外汇市场的汇率情况的指标,用来衡量美元对一揽子货币的汇率变化程度。它通过计算美元和对选定的一揽子货币的综合变化率来衡量美元的强弱程度,从而间接反映美国的出口竞争能力和进口成本的变动情况。美联储对美元加息的政策会导致对美元的需求增加,美元流动性増加,从而美元升值,美元指数上行。

因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员,自被解除职务之日起未逾()年,不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。

A、3

B、4

C、5

D、6

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答案解析:

《期货交易管理条例》第九条 有《中华人民共和国公司法》第一百四十六条规定的情形或者下列情形之一的,不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员:   

(一)因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员,自被解除职务之日起未逾5年;   (二)因违法行为

期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的,协会应当及时移送()处理。

A、中国证监会

B、检察院

C、中国证监会派出机构

D、法院

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答案解析:《期货从业人员管理办法》第二十四条 期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的,协会应当进行调查、给予纪律惩戒。
期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的,协会应当及时移送中国证监会处理。