一般单位客户的()及一般自然人投资者本人应当参加测试,不得由-2021年证券从业资格考试答案

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一般单位客户的()及一般自然人投资者本人应当参加测试,不得由他人替代。

A、指定下单人

B、结算单确认人

C、资金调拨人

D、高级管理人员

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答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第七条    一般单位客户的指定下单人及自然人投资者本人应当参加测试,不得由他人替代。

下列关于期货合约标准化作用的说法,不正确的是()。

A、便利了期货合约的连续买卖

B、使期货合约具有很强的市场流动性

C、增加了交易成本

D、简化了交易过程

正确答案:题库搜索,公需课帮手WenXin:【xzs9529】

答案解析:期货合约的标准化使期货合约的连续买卖更加便利,并使之具有很强的市场流动性,极大地简化了交易过程,降低了交易成本,提高了交易效率。

期货从业人员获取不正当利益,但情节不严重的,应()。

A、暂停其期货从业资格6个月至12个月

B、暂停其期货从业资格3年

C、撤销其期货从业资格并且3年内拒绝受理其从业人员资格申请

D、永久性撤销其期货从业资格

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答案解析:

《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十九条。

从业人员有下列情形之一的,暂停其从业资格6个月至12个月;情节严重的,撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请:

(一)本准则第二十六条所禁止行为之一的;

(二)拒绝协会调查或检查的;

(三)获取不正当利益的;

(四)向投资者隐瞒重要事项的;

(五)违反保密义务,泄

编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息,扰乱证券、期货交易市场,造成严重后果的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处()罚金。

A、一万元以上十万元以下

B、二万元以上二十万元以下

C、三万元以上三十万元以下

D、五万元以上五十万元以下

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答案解析:《中华人民共和国刑法修正案》第五条。编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息,扰乱证券、期货交易市场,造成严重后果的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处一万元以上十万元以下罚金。

期货从业人员拒绝协会调查或检查的情节严重的,撤销其期货从业人员资格并且在()拒绝受理其从业资格申请。

A、3年内

B、6个月至12个月

C、3年内或永久性

D、永久性

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答案解析:

《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十九条。从业人员有下列情形之一的,暂停其从业资格6个月至12个月;情节严重的,撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请:

(一)本准则第二十六条所禁止行为之一的;

(二)拒绝协会调查或检查的;

(三)获取不正当利益的;

(四)向投资者隐瞒重要事项的;

(五)违反保密义务,泄露、传递他人未

《金融期货投资者适当性制度操作指引》由()负责解释。

A、中国证监会

B、中国期货业协会

C、中国金融期货交易所

D、中国证券业协会

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答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第四十六条    本指引由交易所负责解释。