期货公司向客户发出追加保证金通知,客户否认收到通知,由()承-2021年证券从业资格考试答案

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期货公司向客户发出追加保证金通知,客户否认收到通知,由()承担举证责任。

A、期货公司

B、客户

C、客户代理人

D、期货经纪人

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答案解析:

《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十七条  期货交易所通知期货公司追加保证金,期货公司否认收到上述通知的,由期货交易所承担举证责任。

期货公司向客户发出追加保证金的通知,客户否认收到上述通知的,由期货公司承担举证责任。

客户在期货交易中违约造成保证金不足的,()应当以风险准备金和自有资金垫付。

A、期货公司

B、期货业协会

C、财务部

D、证监会

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答案解析:《期货公司监督管理办法》第八十八条 除依据《期货交易管理条例》第二十八条划转外,任何单位或者个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金。
客户在期货交易中违约造成保证金不足的,期货公司应当以风险准备金和自有资金垫付,不得占用其他客户保证金。

参加期货从业人员资格考试的,应当符合下列条件()。

A、具有完全民事行为能力

B、年满20周岁

C、具有大专以上文化程度

D、具有期货投资经验

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答案解析:

《期货从业人员管理办法》第七条  参加从业资格考试的,应当符合下列条件:

(一)年满18周岁;

(二)具有完全民事行为能力;

(三)具有高中以上文化程度;

(四)中国证监会规定的其他条件。

根据《期货市场客户开户管理规定》,()负责客户开户管理的具体实施工作。

A、中国期货业协会

B、中国期货保证金监控中心

C、期货交易所

D、期货公司

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答案解析:《期货市场客户开户管理规定》 第三条 中国期货保证金监控中心有限责任公司(以下简称监控中心)负责客户开户管理的具体实施工作。期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码,以及修改与交易编码相关的客户资料,应当统一通过监控中心办理。

通过期货从业考试的人员,可取得()。

A、中国证监会颁发的期货从业资格证书

B、中国期货业协会颁发的期货从业资格考试合格证明

C、中国期货业协会颁发的期货从业资格证书

D、中国证监会颁发的期货从业资格考试合格证明

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答案解析:

《期货从业人员管理办法》第八条  通过从业资格考试的,取得协会颁发的从业资格考试合格证明。

期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出()。

A、错误指令

B、交易指令

C、错误信息

D、交易信息

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答案解析:《期货交易管理条例》第二十六条 客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式,向期货公司下达交易指令。客户的交易指令应当明确、全面。
期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。

下列关于互联网交易指令说法正确的是()。

A、有的期货公司不得进行互联网交易指令

B、互联网交易指令应当保留明显的操作依据

C、互联网交易指令不能用于交易操作

D、客户的交易指令应当明确、全面

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答案解析:

《期货交易管理条例》第二十六条 客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式,向期货公

期货公司的股东、董事不得越过()直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

A、董事会常设的风险管理委员会

B、董事会

C、董事长

D、总经理

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答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十七条 期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序,越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

个人客户应()办理开户手续,签署开户资料。

A、委托他人

B、本人亲自

C、委托其他机构

D、委托期货公司

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答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第八条 客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国证监会有关规定,并遵守以下实名制要求:
(一)个人客户应当本人亲自办理开户手续,签署开户资料,不得委托代理人代为办理开户手续。除中国证监会另有规定外,个人客户的有效身份证明文件为中华人民共和国居民身份证;

申请设立期货公司,主要股东为法人或者非法人组织的,净资产不低于实收资本的(),或有负债低于净资产的(),不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。

A、30%;30%

B、30%;50%

C、50%;30%

D、50%;50%

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答案解析:《期货公司监督管理办法》第七条 期货公司主要股东为法人或者非法人组织的,应当具备下列条件:(二)净资产不低于实收资本的50%,或有负债低于净资产的50%,不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险;