搜考试题目使用：华医网题库神器（https://gongxuke.net/）

()对公司的合规管理承担最终责任。

A、督察长

B、合规与风险控制部

C、合规与风险管理委员会

D、董事会

正确答案：题库搜索

答案解析：董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行相应的合规职责。

目前我国资本市场分为()市场。Ⅰ.交易所市场Ⅱ.场外市场Ⅲ.场内市场Ⅳ.资本市场

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：题库搜索,考试帮手weixin(xzs9519)

答案解析：目前我国资本市场分为交易所市场和场外市场。

以下关于新三板交易规则说法正确的是()。

A、以机构投资者为主,合格的自然人不可以投资

B、实行股份转让限售期。新三板对发起人、控股股东及实际控制人、高级管理人员所持股份转让设定一定的限售期

C、设定股份交易最低限额。每次交易要求不得低于1000股,投资者证券账户某一股份余额不足2000股的,只能一次性委托卖出。股票转让单笔申报最大数量不得超过100万股

D、不可依托新三板代办交易系统

正确答案：题库搜索,学法用法帮手weixin（xzs9523）

答案解析：

新三板现行交易规则主要包括：

（1）以机构投资者为主，合格的自然人也可以投资。

（2）实行股份转让限售期。新三板对发起人、控股股东及实际控制人、高级管理人员所持股份转让设定一定的限售期。

（3）设定股份交易最低限额。每次交易要求不得低于1000股，投资者证券账户某一股份余额不足1000股的，只能一次性委托卖出。股票转让单笔申报最大数量不得超过100万股。<

()是我国资本市场反洗钱的主要金融机构。

A、基金管理人

B、基金托管人

C、中央银行

D、商业银行

正确答案：题库搜索

答案解析：基金管理人是我国资本市场反洗钱的主要金融机构。

基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益,属于合规风险中的()。

A、投资合规性风险

B、销售合规性风险

C、信息披露合规性风险

D、反洗钱合规性风险

正确答案：题库搜索

答案解析：根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，基金管理投资合规性风险包括：
（1）涉及基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库；
（2）基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（3）利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息，从事或者明示、暗示他人相关交易活动，运用基金财产从事操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

基金管理人的()负责贯彻执行合规政策。

A、督察长

B、监事会

C、经理层

D、合规管理部门

正确答案：题库搜索

答案解析：公司经理层负责贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任。

基金管理人监事会()至少召开一次会议,监事会决议至少须经()以上监事投票通过。

A、每半年;2/3

B、每年:1/2

C、每年;2/3

D、每半年:1/2

正确答案：题库搜索,法宣在线帮手微信：go2learn

答案解析：监事会每年至少召开一次会议，监事会会议应当由全体监事出席时方可举行，每名监事有一票表决权。监事会决议至少须经半数以上监事投票通过。

合规独立性中,最重要的是()。

A、部门独立性

B、机制独立性

C、问责独立性

D、以上都正确

正确答案：题库搜索

答案解析：合规独立性包括部门、机制和问责等独立性，其中，合规部门的独立性最为重要。

董事会应当履行的合规职责不包括()。

A、制定并执行以风险为本的合规管理计划

B、决定公司合规管理部门的设置及其职能

C、根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项

D、审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对实施情况进行年度评估

正确答案：题库搜索

答案解析：

选项A为合规管理部门应履行的基本职责。

董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行以下合规职责：

（1）审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估。（D项包括）
（2）审议批准公司年度合规报告，对年度合规报告中反映出的问题，采取措施解决。
（3）根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项。（C项包括）
（4）决定公司合