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创业投资基金的投资对象主要是,未上市创业企业的()。Ⅰ.普通股票Ⅱ.依法可以转换为普通股的优先股Ⅲ.可转换债券Ⅳ.债权

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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答案解析：创业投资基金，是指主要投资于未上市创业企业普通股或者依法可转换为普通股的优先股、可转换债券等权益的股权投资基金。

中国证监会可以采取的行政处罚措施不包括()。

A、取消基金从业资格

B、没收违法所得

C、出具处罚决策书

D、罚款

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答案解析：中国证监会可以采取的行政处罚措施主要包括：没收违法所得、罚款、责令改正、警告、暂停或者撤销基金从业资格、暂停或者撤销相关业务许可、责令停业等。

有些行为属于违反了道德但没有违反法律,有些行为既违反了道德又违反了法律,有些行为违反了法律却不违反道德,这说明了()。

A、道德和法律的调整范围不同,二者在调整范围上有交叉关系

B、道德和法律的调整手段不同的

C、道德和法律重点形式不可,但可以相互促进

D、道德和法律在内容结构上是不同的

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答案解析：选项A符合题意：一般认为，道德调整的范围比法律调整的范围更为广泛。绝大多数法律规范是以道德评价为基础的，同时也是道德规范；但也有一些法律调整的领域道德并不调整，例如一些专门的程序性规范。因此，二者的调整范围是交叉关系。法律与道德的调整范围存在交叉，根本原因在于二者的评价标准存在一定的不同。道德以价值判断，即以公认的是非、善恶、美丑、正邪等范畴为评价标准；而法律的评价标准不限于价值判断或者不直接反映

根据《私募投资基金监督管理办法》的规定,符合私募基金募集方式的是()。

A、在私募基金募集机构某网点外的LED屏幕滚动播放私募基金信息

B、私募基金募集机构组织产品推介会,参会人均经过身份确认

C、私募基金募集机构在柜台提供私募基金产品介绍折页,供客户取阅

D、私募基金募集机构网站公开私募基金说明书,投资人可以通过网络进行查阅

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答案解析：选项B符合题意：：依据《证券投资基金法》和《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，非公开募集基金，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式向不特定对象宣传推介。

在基金存续期,需要定期更新的法律文件是( )。

A、基金托管协议

B、基金合同

C、基金招募说明书

D、基金份额发售合同

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答案解析：选项C正确：及时性原则要求公开披露信息处于最新状态。为此，基金管理人应定期更新招募说明书。

基金管理公司信息技术系统应具备的功能包括()。Ⅰ.安全保护Ⅱ.身份验证Ⅲ.故障恢复Ⅳ.访问控制

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析：选项B符合题意：公司软件的使用应充分考虑软件的安全性、可靠性、稳定性和可扩展性，应具备身份验证、访问控制、故障恢复、安全保护、分权制约等功能。

对于股权投资基金而言,投资后管理的作用不包括()。

A、有利于及时了解被投资企业经营运作情况,并根据不同情况及时采取必要措施,保证资金安全

B、有利于提升被投资企业自身价值,增加投资收益

C、对股权投资基金参与企业后续融资时的决策也起到重要的决策支撑作用

D、确保不会因公司以更低的发行价进行新一轮融资而导致投资人的股权被稀释从而投资被贬值

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答案解析：

投资后的项目跟踪与监控有利于及时了解被投资企业经营运作情况，并根据不同情况及时采取必要措施，保证资金安全并促进投资收益。投资后管理中的增值服务则有利于提升被投资企业自身价值，增加投资的收益。另外，投资机构往往对被投资企业要面临的后续融资、兼并收购、企业上市与上市后资本市场运作等问题更有经验和能力，能有效地帮助被投资企业利用好资本市场。

下列关于金融机构的主要参与者及其作用的说法,错误的是()。

A、金融市场的主要参与者包括政府、中央银行、金融机构,也包括个人投资者和居民

B、金融机构是金融市场的唯一资金供给者

C、居民是金融市场供均衡的重要参与者

D、金融机构既发行、创造金融工具,又在金融机构购买各类金融工具

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答案解析：

选项B说法错误：居民是金融市场上主要的资金供给者。

选项A说法正确：金融市场的参与者主要包括政府、中央银行、金融机构、个人和企业居民。

选项C说法正确：居民投资者是金融市场供求均衡的重要力量。
选项D说法正确：金融机构在金融市场上充当资金的供给者、需求者和中间人等多重角色，它既

基金从业人员应遵守廉洁公正,做法正确的是()。

A、利用基金财产为所在机构谋取利益

B、为满足机构大客户需求,开通特殊利益

C、拒绝相关利益方的回扣

D、利用商业机会为大客户额外盈利

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答案解析：忠诚廉洁要求基金从业人员在执业活动中，做到公私分明和廉洁自律，自觉维护所在机构的利益和基金行业的形象。，应当做到以下九点：