搜考试题目使用：答案兔（https://www.gongxuke.net/）
( )是指通过建立科学严密的风险评估体系,对托管业务内、外部风险进行识别、评估和分析。
A、环境控制
B、风险评估
C、控制活动
D、信息沟通
正确答案：题库搜索
答案解析：本题答案为B。风险评估的定义。风险评估是指通过建立科学严密的风险评估体系，对托管业务内、外部风险进行识别、评估和分析；
控制环境包括治理职能和管理职能，以及治理层和管理层对内部控制及其重要性的态度、认识和措施；
控制活动是确保管理阶层的指令得以执行的政策及程序。控制活动在企业内的各个阶层和职能之间都会出现；
信息沟通是指可解释的信息由发送人传递到接收人的过程。
中国证监会有权采取的措施中,检查属于()方式。
A、事中监管
B、事后监管
C、事前监管
D、现场监管
正确答案：题库搜索
答案解析：选项A正确：依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取的系列措施，包括检查、调查取证、限制交易、行政处罚，其中检查是基金管理的重要措施，属于事中监管方式。
下列关于LOF份额的申购、赎回和转托管的说法中,正确的是()。
A、投资者将托管在某证券经营机构的LOF份额转托管到其他证券经营机构属于跨系统转托管
B、投资者通过深圳证券交易所交易系统获得的基金份额登记在中国证券登记结算有限责任公司的证券登记系统中
C、登记在中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金注册登记系统内的基金份额,可以在场内办理申购和赎回业务
D、LOF采取“份额申购、份额赎回”原则
正确答案：题库搜索,好医生助理微-信：go2learn_net
答案解析：投资者将托管在某证券经营机构的LOF份额转托管到其他证券经营机构属于系统内转托管。故选项A错误。登记在中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金注册登记系统内的基金份额，只能申请赎回，不能直接在深圳证券交易所交易。故选项C错误。LOF采取“金额申购、份额赎回”原则。故选项D错误。
下列关于开放式基金份额登记的说法中,错误的是()。
A、基金份额登记是基金管理人的职责,必须由基金管理人自行办理
B、投资人申请赎回,基金份额登记机构确认其赎回时,赎回生效
C、基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人的法律效力
D、投资人申购,基金份额登记机构确认其基金份额时,申购生效
正确答案：题库搜索,小助理Weixin[xzs9523]
答案解析：开放式基金份额的登记是指基金注册登记机构通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。故基金份额登记是基金注册登记机构的职责。
基金管理公司制定内部控制制度应当遵循的原则不包括()。
A、合法、合规性原则
B、全面性原则
C、审慎性原则
D、公开、公平、公正原则
正确答案：题库搜索,好医生助理微xin(xzs9523)
答案解析：基金管理公司制定内部控制制度应当遵循以下原则：合法、合规原则、全面性原则、审慎性原则、适时性原则。
下列不属于ETF申购赎回现金替代类型的是()。
A、选择现金替代
B、必须现金替代
C、禁止现金替代
D、可以现金替代
正确答案：题库搜索
答案解析：现金替代分为三种类型：禁止现金替代、可以现金替代和必须现金替代。
内部控制必须随着有关法律、法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化,及时修改或完善,这体现了制定内部控制制度的()原则。
A、合法、合规
B、全面性
C、审慎性
D、适时性
正确答案：题库搜索
答案解析：本题答案为D。
基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循以下原则：（1）合法、合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各项规定。（2）全面性原则。内部控制制度应当涵盖公司经营管理的各个环节，不得留有制度上的空白或漏洞。（3）审慎性原则。公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点。（4）适时性原则。内部控制制度的制定应当随着有关法律法规
各国基金监管模式大体上有()。
A、集中型监管模式、自律型监管模式和中间型监管模式
B、集中型监管模式、自律型监管模式和分离型监管模式
C、集中型监管模式、中间型监管模式
D、集中型监管模式、自律型监管模式
正确答案：题库搜索
答案解析：
选项A正确：各国基金监管模式大体上有三种：集中型监管模式、自律型监管模式和中间型监管模式。
公开募集基金合同的内容包括()。Ⅰ.基金的运作方式Ⅱ.基金份额赎回程序Ⅲ.开放式基金的基金份额总额IV.争议解决方式
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案：题库搜索
答案解析：选项D符合题意：公开募集基金的基金合同应当包括下列内容：
(1)募集基金的目的和基金名称；
(2)基金管理人、基金托管人的名称和住所；
(3)基金的运作方式；
(4)封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限，或者开放式基金的最低募集份额总额；
(5)确定基金份额发售日期、价格和费用的原则；
(6)基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务；
(7)基