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投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务禁止的行为包括()。

A、代理委托人从事证券投资

B、与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

C、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

D、利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

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答案解析：我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：（1）代理委托人从事证券投资；（2）与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；（3）买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；（4）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；（5）法律、行政法规禁止的其他行为。

中国证监会派出机构的职责包括()。

A、依法查处辖区内监管范围的违法、违规案件

B、调解证券、期货业务纠纷和争议

C、认真贯彻、执行国家有关法律、法规和方针、政策

D、依据中国证监会的授权对辖区内的上市公司、证券、期货经营机构,证券、期货投资咨询机构和从事证券业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构的证券业务活动进行监督管理

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答案解析：考核中国证监会派出机构的职责。

适当性原则常被违反的原因包括()。

A、投资者不一定能够掌握有关产品的充分信息

B、由于投资者自身经验和知识的欠缺,即便掌握了充分的信息,也不一定能够评估产品的风险水平

C、投资者对自身的风险承受能力也可能缺乏正确认知

D、投资者经常无视适当性原则选择高风险高收益的产品

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答案解析：适当性原则常被违反的原因包括：1.投资者不一定能够掌握有关产品的充分信息；2.由于投资者自身经验和知识的欠缺，即便掌握了充分的信息，也不一定能够评估产品的风险水平；3.投资者对自身的风险承受能力也可能缺乏正确认知。

有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份类别,包括()。

A、国家持股

B、国有法人持股

C、其他内资持股

D、外资持股

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答案解析：有限售条件股份包括国家持股、国有法人持股、其他内资持股和外资持股。

按照我国现行规定,以下关于证券投资基金投资对象说法错误的是()。

A、股票基金应有50%以上的资产投资于股票

B、债券基金应有80%以上的资产投资于债券

C、货币市场基金可以投资剩余期限在397天以上的债券

D、基金不得投资于有锁定期但锁定期不明确的证券

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答案解析：股票基金应有60%以上的资产投资于股票。 货币市场基金不能投资剩余期限在397天以上的债券。

下列属于证券市场法律、法规第一个层次的是()。

A、刑法

B、证券公司风险处置条例

C、发行与承销管理办法

D、反洗钱法

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答案解析：第一个层次是全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律。

融资融券业务的风险指标规定包括()。

A、为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

B、为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%

C、接受单只担保股票的市值不得超过该股票市值的10%

D、接受单只担保股票的市值不得超过该股票市值的20%

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答案解析：考察融资融券业务风险指标的规定。

股票价格指数的编制步骤包括()。

A、选择样本股

B、选定某基期,并以一定方法计算基期平均股价或市值

C、计算计算期平均股价或市值,并作必要的修正

D、指数化

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答案解析：上述都是。

金融期货交易与金融现货交易的主要区别是()。

A、交易方式不同

B、交易价格的含义不同

C、交易目的不同

D、交易对象不同

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答案解析：考查金融期货交易与金融现货交易的主要区别。

以下关于中央银行票据说法正确的有()。

A、中央银行票据本质上属于特殊的金融债券

B、中央银行票据是央行为调节基础货币而直接面向公开市场业务一级交易商发行的短期债券

C、是一种重要的货币政策日常操作工具

D、期限通常在3个月-3年

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答案解析：考察对央行票据的理解。