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以下属于明文列示的内幕交易行为的有()。

A、证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券

B、发行人在招股说明书中做出虚假陈述

C、发行人向他人透漏内幕消息,使他人利用该信息进行内幕交易

D、证券公司将自营业务与代理业务混合操作

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答案解析：常识题，考查内幕交易信息。

发行可转换为股票的公司债券的上市公司,股份有限公司的净资产不低于人民币(),有限责任公司的净资产不低于人民币()。

A、3000万元,6000万元

B、6000万元,3000万元

C、6000万元,6000万元

D、3000万元,3000万元

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答案解析：考察可转换公司债券发行条件中对净资产的要求。

结构化金融衍生产品按发行方式分类,可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品,前者通常可以在()交易。

A、场外市场

B、银行柜台

C、交易所

D、OTC市场

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答案解析：结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品，前者通常可以在交易所交易。

上市公司所属企业境外上市的应符合的条件之一:上市公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业净资产不得超过上市公司合并报表净资产的()。

A、20%

B、30%

C、35%

D、50%

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答案解析：上市公司所属企业境外上市的应符合的条件之一：上市公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业净资产不得超过上市公司合并报表净资产的30%。

拟进行管理层收购的上市公司,其董事会成员中独立董事的比例应当达到或者超过()。

A、1/3

B、1/4

C、1/5

D、1/2

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答案解析：拟进行管理层收购的上市公司应当具备健全且运行良好的组织机构以及有效的内部控制制度，公司董事会成员中独立董事的比例应当达到或者超过1/2。

1929-1933年,资本主义国家爆发了严重的经济危机,导致美国证券业和银行业走向()。

A、混业经营

B、分业经营

C、同业经营

D、标准化经营

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答案解析：1929-1933年，资本主义国家爆发了严重的经济危机，导致美国证券业和银行业走向分业经营。

《上市公司证券发行管理办法》第八条规定,发行可转换公司债券的上市公司最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于()。

A、最近2年实现的年均可分配利润的20%

B、最近2年实现的年均可分配利润的30%

C、最近3年实现的年均可分配利润的20%

D、最近3年实现的年均可分配利润的30%

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答案解析：考察可转换公司债券发行的条件。

企业申请在创业板首次公开发行股票,要求最近1期末净资产不少于()万元,且不存在未弥补亏损。

A、1000

B、1500

C、2000

D、3000

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答案解析：企业申请在创业板首次公开发行股票，要求最近1期末净资产不少于2000万元，且不存在未弥补亏损。

上市公司董事、监事和高级管理人员在任职期间,每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的(),因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。

A、10%

B、25%

C、30%

D、33%

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答案解析：上市公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的25%，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。

上市未满1年公司的董事、监事、高级管理人员证券账户内新增的本公司股份,按()自动锁定。

A、50%

B、75%

C、100%

D、25%

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答案解析：上市未满1年公司的董事、监事、高级管理人员证券账户内新增的本公司股份，按100%自动锁定。