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取得从业资格的人员,如果属()情况的,不可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。

A、未被机构聘用

B、存在我国《证券法》第一百三十二条规定的情形

C、被中国证监会认定为证券市场禁入者

D、5年前曾受过轻微的刑事处罚

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答案解析：5年前曾受过轻微的刑事处罚，满足在最近3年未受刑事处罚的条件，可以申请执业证书。

根据我国《证券投资基金法》规定,设立基金管理公司必须具备的条件包括()。

A、注册资本不低于2亿元人民币,且必须为实缴资本

B、主要股东最近三年没有违法记录

C、取得银行从业人员达到法定人数

D、主要股东注册资本不低于3亿元人民币

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答案解析：注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴资本；应取得基金从业人员达到法定人数。

上市公司面临重大资产重组时,在选择评估方法与参数时遵循的基本原则包括()。

A、评估方法选择是否得当

B、是否采用两种以上评估方法

C、评估参数选择是否得当

D、不同评估方法下评估参数取值等是否存在重大矛盾

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答案解析：考察评估方法与参数的内容。

可以作为证券发行人的机构主要包括()。

A、公司

B、政府

C、政府机构

D、个人

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答案解析：证券发行人主要包括公司（企业）、政府和政府机构。

下列选项中,不属于对有关责任人员采取的终身的证券市场禁入措施的情形是()。

A、严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的

B、行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的

C、组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的

D、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的

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答案解析：考核市场禁入措施的类型。违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3~5年的证券市场禁入措施；行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5~10年的证券市场禁入措施。

发行人发行外资股,如果计划招募的股份数额较大,既在中国香港和美国进行公开发售,同时又在其他国家和地区进行全球配售,则在发行准备阶段需要准备的招股书包括()。

A、中国内地的招股章程

B、国际配售信息备忘录

C、中国香港的招股章程

D、美国的招股章程

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答案解析：考核外资股招股说明书。

下列项目中可以作为债权类资产远期合约的基础工具的是()。

A、定期存款单

B、短期债券

C、长期债券

D、单个股票

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答案解析：债券类资产的远期合约主要包括定期存款单、短期债券、长期债券、商业票据等固定收益证券的远期合约。

在自给自足的小生产社会中,以下说法正确的是()。

A、生产力水平低下,生产所需的资本极其有限

B、社会生产所需要的资本除了自身积累外,还通过借贷资本来筹集

C、社会化生产产生了对巨额资金的需求

D、单个生产者的积累就能满足再生产的需要

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答案解析：在自给自足的小生产社会中，受生产力水平的制约，生产所需的资本极其有限，单个生产者的积累就能满足再生产的需要，不需要也不可能存在证券和证券市场。

上市公司重大资产重组过程中,在使用收益现值法进行评估时需考虑的因素包括()。

A、评估的假设前提是否具有可靠性和合理性

B、未来收入是否包含非经常性项目

C、参照对象与评估标的是否具有较强的可比性

D、重置成本的确定是否有充分、合理的依据

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答案解析：考察评估方法的内容。C项是市价法的考虑因素，D项是成本法的考虑因素。