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甲是某基金公司的基金经理,甲的朋友乙是上市公司的董事长,该上市公司非公开增发股票说法正确的是()。

A、甲不以与乙为朋友关系,以专业分析基金资产是否参与上市增发

B、甲考虑到与乙为朋友关系,回避资产业绩而参与非公开增发股票

C、甲考虑到与乙为朋友关系积极参与增发股票

D、甲考虑到与乙为朋友关系,以其配偶参与增发股票

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答案解析：不得在执业活动中为自己或他人牟取不正当利益。不得利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害基金持有人利益。即正确的做法是甲不以与乙为朋友关系，以专业分析基金资产是否参与上市增发。BCD属于为自己或他人谋取不正当利益。

基金监管体制的设置、方式的采用等均须以()的实现为宗旨。

A、基金监管目标

B、基金监管方式

C、基金监管内容

D、基金监管方向

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答案解析：选项A正确：基金监管的目标是基金监管活动的出发点和价值归宿，基金监管体制的设置、方式的采用等均须以基金监管目标的实现为宗旨。

当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时,基金从业人员应选择遵守()。

A、要求更为严格的规范

B、制定时间较早的规范

C、制定时间较晚的规范

D、要求更为宽松的规范

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答案解析：基金从业人员应当严格遵守法律法规等行为规范，当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，应选择遵守更为严格的规范。

()就是为实现监管目标,由监管主体行使其法定职权,采用必要的监管手段和措施,对需要监管的诸对象所进行监督和管理的活动。

A、基金托管

B、基金监管

C、基金管理

D、基金募集

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答案解析：选项B正确：基金监管就是为实现监管目标，由监管主体行使其法定职权，采用必要的监管手段和措施，对需要监管的诸对象所进行监督和管理的活动。

()是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。

A、反洗钱合规风险

B、信息披露合规风险

C、投资合规性风险

D、销售合规风险

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答案解析：

投资合规性风险是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险；

反洗钱合规性风险是基金管理人违反相关法律法规和公司内部规章，违反公平交易原则，利用不同身份账户进行非法资金转移，受到相关处罚和损失的风险；

基金管理人信息披露合规性风险是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉

某投资者购回其开放式基金10000份,持有时间为0.5年,对应的赎回费率为0.5%,假设赎回当日基金份额净值为1.035元,则其可得净赎回金额为()。

A、10298.25

B、10350元

C、10300元

D、9900元

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答案解析：因为赎回总额=赎回数量*赎回日基金份额净值，赎回费用=赎回总额*赎回费率，赎回金额=赎回总额-赎回费用。
所以赎回总额=10000*1.035=10350，赎回费用=10000*1.035*0.5%=51.75，净赎回金额=赎回总额-赎回费用=10350-51.75=10298.25元

以下关于QDII基金估值规定,正确的有()。

A、基金管理公司是QDII基金会计核算和资产估值的责任主体,并负有复核责任

B、基金份额净值应当至少每月结算披露一次

C、基金份额净值应当在估值日后3个工作日内披露

D、基金份额净值应当以人民币或美元等主要外汇货币单独或同时计算并披露

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答案解析：

选项Ｄ正确：基金份额净值应当以人民币或美元等主要外汇货币单独或同时计算并披露；

选项Ａ错误：基金管理公司是QDII基金会计核算和资产估值的责任主体，托管人负有复核责任；

选项Ｂ错误： 此条目由FredYuan发表在帮考、资格考试分类目录，并贴了单选题、帮考、答案、考试、资格考试、题库标签。将固定链接加入收藏夹。