廉洁从业是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及-2021年证券从业资格考试答案

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廉洁从业是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中()。Ⅰ.严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则Ⅱ.遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范Ⅲ.公平竞争,合规经营,忠实勤勉,诚实守信Ⅳ.不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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答案解析：廉洁从业是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则，遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范，公平竞争，合规经营，忠实勤勉，诚实守信，不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。

基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划,并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问,在该计划的日常投资运作中,A公司为维护与B私募的投顾关系,通常会优先处理该计划的交易指令,B私募为提高该计划的投资业绩也会时常以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易,因该计划表现优异,A公司在对外宣传材料中将该计划投资业绩与其主动管理的其他专户合并计算用以展示其的投研实力。根据以上材料,回

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析：投资合规性风险是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险（Ⅰ包括）；

信息披露合规性风险是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉，受到处罚和声誉损失的风险（Ⅱ包括）；

销售合规性风险是基金管理人的销售环节相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，出现违反相关法律法规和公司规章

公司型股权基金进行解散清算,分配顺序在基金投资者投资本金后的是()。

A、基金所欠税款

B、清算费用

C、公司债务

D、业绩报酬

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答案解析：公司型及合伙型股权投资基金在支付清算费用和职工工资、社会保险费用、法定补偿金以及缴纳所欠税款、清偿债务后的剩余财产，向基金投资者进行分配（先归还本金，后业绩报酬）。

股权投资基金是否选择基金托管,由()。

A、基金管理人和基金投资者共同决定

B、基金销售机构独自决定

C、基金投资者独自决定

D、基金管理人独自决定

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答案解析：私募类型的股权投资基金，通常由基金投资者和基金管理人约定是否进行托管。如果双方选择不进行托管，为保障基金财产安全，有时基金管理人会聘请基金资产保管机构。

()可以预示市场对未来利率走势的期望,是中央银行制定和执行货币政策的参考工具。

A、即期利率

B、远期利率

C、贴现因子

D、到期利率

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答案解析：在现代金融分析中，远期利率有着非常广泛的应用。它们可以预示市场对未来利率走势的期望，一直是中央银行制定和执行货币政策的参考工具；即期利率是金融市场中的基本利率，常用表示，是指已设定到期日的零息票债券的到期收

()是基金管理公司通过发行基金单位,集中投资者的资金,由基金托管人(即具有资格的银行)托管,由基金管理人管理和运用资金,从事股票、债券等金融工具投资的一种理财工具。

A、成长型基金

B、收入型基金

C、平衡型基金

D、证券投资基金

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答案解析：证券投资基金是基金管理公司通过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金托管人（即具有资格的银行）托管，由基金管理人管理和运用资金，从事股票、债券等金融工具投资的一种理财工具。

股权投资基金信息披露的禁止性行为不包括()。

A、有重大遗漏

B、登载投资者恭贺性文字

C、公开披露

D、委托第三方机构进行披露

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答案解析：信息披露义务人披露基金信息，不得存在以下行为：

（1）公开披露或者变相公开披露；
（2）虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
（3）对投资业绩进行预测；
（4）违规承诺收益或者承担损失；
（5）诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；
（6）登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭

以下违反了廉洁从业要求的是()。Ⅰ.向公职人员提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权Ⅱ.间接向客户提供内幕信息Ⅲ.向利益关系人安排显著偏离公允价格的高收益、保本理财产品Ⅳ.向正在洽谈的潜在客户提供旅游、宴请、娱乐健身

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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答案解析：廉洁从业的要求证券期货经营机构及工作人员不得以下列方式向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或其他利益关系人输送不正当利益： 

（1）提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财物，或者为上述行为提供代持等便利；
（2）提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益；
（3）安排显著偏离公允价格的高收益、保本理财产品等交易；

岗位职业道德教育采取的方式包括()。Ⅰ.采用丰富多彩的方式宣传职业道德Ⅱ.设立职业道德表彰制度Ⅲ.树立遵守职业道德模范典型Ⅳ.建立职业道德与评聘制度相结合的机制

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析：基金机构应当重视岗位职业道德教育，通过采取各种各样的教育形式，不断提升从业人员的职业道德素质，保证继续教育的实效性。例如：采用丰富多彩的方式宣传职业道德；设立职业道德表彰制度，树立遵守职业道德模范典型；建立职业道德与评聘制度相结合的机制，等等。

封闭式证券投资基金与开放式证券投资基金的主要区别之一是()。

A、期限不同

B、法律形式不同

C、投资对象不同

D、募集方式不同

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答案解析：封闭式基金与开放式基金主要有以下不同：期限不同；份额限制不同；交易场所不同；价格形成方式不同；激励约束机制与投资策略不同。