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基金是一只普通开放式证券投资基金,于2016年成立。投资者甲于2017年2月7日上午10:00申购了A基金10150元,申购费率1.5%,A基金于2月6日至2月8日的基金份额净值如下所示:
A、4761.90
B、5075
C、5000
D、4878.05
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答案解析：净申购金额=申购金额/（1+申购费率）=10150/（1+1.5%）=10000元，申购份额=净认购金额/当日基金份额净值=10000/2=5000份。
执行事务合伙人可以要求在()中确定执行事务的报酬及报酬提取方式。
A、合伙协议
B、委托合同
C、公司章程
D、任命书
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答案解析：执行事务合伙人可以要求在合伙协议中确定执行事务的报酬及报酬提取方式。
关于证券交易所,以下表述错误的是()。
A、我国证券交易所的设立和解散由国务院决定
B、我国的证券交易所采用的都是公司制
C、我国的证券交易所包括深圳证券交易所和上海证券交易所
D、证券交易所本身并不决定证券的价格
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答案解析：证券交易所的设立和解散，由国务院决定（选项A表述正确）。证券交易所作为进行证券交易的场所，其本身不持有证券，也不进行证券的买卖，当然更不能决定证券交易的价格（选项D表述正确）。证券交易所应当创造公开、公平、公正的市场环境，保证证券交易所的职能正常发挥。证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种。我国上海证券交易所和深圳证券交易所（选项C表述正确）都采用会员制（选项B表述错误），设会员大会、理事会和专
当境内托管人委托境外托管人负责境外业务托管时,以下不符合基金托管资格规定的是()。
A、最近一个会计年度实收资本30亿美元
B、最近2年内没有发生重大处罚
C、最近一个会计年度托管资产1500亿美元
D、在中国大陆以外的国家或地区设立,受当地政府金融证券监管机构监管
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答案解析：托管人可以委托符合下列条件的境外资产托管人负责境外资产托管业务：
（1）在中国大陆以外的国家或地区设立，受当地政府、金融或证券监管机构的监管（选项D符合）；
（2）最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币（选项A符合），或托管资产规模不少于1 000亿美元或等值货币（选项C符合）；
（3）有足够的熟悉境外托管业务的专职人员；
（4）具备安全保管资产
某有限合伙型股权投资基金成立后,有新投资者A作为有限合伙人入伙,投资者A认缴200万元,入伙时实缴出资100万元,关于投资者A对入伙前有限合伙企业的债务承担的责任,说法正确的是()。
A、投资者A以其实缴的100万元为限承担违约责任
B、投资者A对入伙前有限合伙企业的债务承担有限责任
C、投资者A以200万元为限,对入伙前有限合伙企业的债务承担有限责任
D、投资者A对入伙前有限合伙企业的债务不承担责任
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答案解析：选项C符合题意：有限合伙企业由普通合伙人和有限合伙人组成，普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任，有限合伙人以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任。
就股票投资基金管理人A公司申请登记时提交的法律意见书,律师出具的以下结论可以导致基金管理人申请因不符合相关规定的最低要求而被拒绝()。
A、申请机构股权结构清晰,无直接或间接控股或参股境外
B、申请机构签署了基金外包服务协议,主要涉及估值核算业务外包
C、申请机构高管人员中法定代表人和合规风控负责人均具有基金从业人员资格,副总经理不具备基金从业人员资格
D、已根据其拟申请的私募股权投资基金业务建立部分与之相关的制度,但目前缺乏信息披露制度和信息隔离制度
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答案解析：申请机构是否已经制定完整的风险管理和内部控制制度十分关键。与私募基金管理业务相适应的制度包括：营运风险控制制度，信息披露制度，机构内部交易记录制度，防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度，合格投资者风险揭示制度，合格投资者内部审核流程及相关制度、私募基金宣传推介、募集相关规范制度等。一般情况下要求
下列不属于私募基金行业案件涉及的主要违法违规类型的是()。
A、非公开宣传
B、虚假宣传
C、向非合格投资者募集资金
D、保本保收益
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答案解析：私募基金行业的发展日益壮大，与此同时，风险不断积聚，风险事件陆续暴露，出现了大量涉嫌违规的私募案件，案件涉及的主要违法违规类型表现为公开宣传、虚假宣传、保本保收益、向非合格投资者募集资金、非法集资、非法吸收公众存款等，其中多数为发生在募集环节的问题。
为加强保护私募基金投资者的合法权益,进一步规范私募基金的募集市场,中国证券投资基金业协会在对近年来私募基金在募集过程中的各种现象、问题研究和总结的基础上,制定了()。
A、《私募投资基金风险揭示书内容与格式指引》
B、《私募投资基金募集行为管理办法》
C、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》
D、《私募投资基金合同指引2号》
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答案解析：为加强保护私募基金投资者的合法权益，进一步规范私募基金的募集市场，中国证券投资基金业协会在对近年来私募基金在募集过程中的各种现象、问题研究和总结的基础上，制定了《私募投资基金募集行为管理办法》。
根据《证券投资基金销售管理办法》等的有关规定,基金管理人、代销机构从事基金销售活动时符合规定的行为有()。
A、代销机构未与基金管理人签订书面代销协议前,就开始销售基金
B、对不同申购金额投资者适用不同费率
C、采取抽奖、回扣方式销售基金
D、在宣传推介资料中通过“欲购从速”字眼强调集中营销的时间限制
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答案解析：在具体实践中，基金管理人会针对不同的基金类型、不同的申购金额设置不同的申购费率。A项，未经签订书面销售协议，基金销售机构不得办理基金的销售；C项，基金销售机构从事基金销售活动不得采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；D项，基金宣传推介材料不得夸大或者片面宣传基金，违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或者片面强调集中营销时间限制的
为加强保护私募基金投资者的合法权益,进一步规范私募基金的募集市场,()在对近年来私募基金在募集过程中的各种现象、问题研究和总结的基础上,制定了《私募投资基金募集行为管理办法》。
A、中国证券业协会
B、中国证券监督委员会
C、证券交易所
D、中国证券投资基金业协会
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答案解析：为加强保护私募基金投资者的合法权益，进一步规范私募基金的募集市场，中国证券投资基金业协会在对近年来私募基金在募集过程中的各种现象、问题研究和总结的基础上，制定了《私募投资基金募集行为管理办法》。