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下列()事项发生时,基金管理人应将该事项告知全体投资者。Ⅰ.合伙人变动通知Ⅱ.基金投资策略转变Ⅲ.基金公司非核心员工离职Ⅳ.提款通知

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析：根据法律法规的要求和基金合同的约定，基金管理人通常应将以下事项告知全体投资者：提款通知、分配通知、合伙人变动通知、基金投资策略转变、基金投资项目重大进展、基金管理人核心员工变动、基金托管机构变更、基金清算、 基金其他重大事项等。

夏普比率是用某一时期内投资组合平均()除以这个时期收益的标准差。

A、部分收益

B、超额收益

C、相对收益

D、绝对收益

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答案解析：

夏普比率是用某一时期内投资组合平均超额收益除以这个时期收益的标准差。

浮动利率的表达正确的是()。

A、浮动利率=基准利率+利差

B、浮动利率=基准利率-利差

C、浮动利率=银行定期存款利率-利差

D、浮动利率=银行定期存款利率+利差

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答案解析：浮动利率债券(floating-rate bond)和固定利率债券的主要不同是其票面利率不是固定不变的，而通常与一个基准利率挂钩，在其基础上加上利差(可正可负)以反映不同债券发行人的信用。浮动利率可以表达为：浮动利率=基准利率+利差。

按照中国证监会的有关规定,拟公开发行股票的股份有限公司在向中国证监会提出股票发行申请前,均须由()进行辅导。

A、会计师事务所

B、具有主承销资格的证券公司

C、律师事务所 

D、中国证监会

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答案解析：按照中国证监会的有关规定，拟公开发行股票的股份有限公司在向中国证监会提出股票发行申请前，均须由具有主承销资格的证券公司进行辅导。

在股权投资基金募集阶段,管理人向投资者进行揭示风险过程中,下列选项不正确的是()。

A、管理人将基金委托管的这一事项作为特殊风险向投资者进行披露

B、同一基金管理人推介不同类型的基金,所涉风险不相同

C、基金管理人可口头上向所有投资者进行风险揭示,无需签署书面文件

D、基金聘请投资顾问并不属于风险,无需进行风险揭示

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答案解析：选项C符合题意：在投资者签署基金合同之前，募集机构应当向投资者说明有关法律法规，说明投资冷静期、回访确认等程序性安排以及投资者的相关权利，重点揭示基金风险，并与投资者签署风险揭示书。

股权投资基金在我国境内首次公开发行上市的一般流程是()。

A、辅导、改制、申报审核、发行上市

B、改制、辅导、申报审核、发行上市

C、辅导、申报审核、改制、发行上市

D、申报审核、辅导、改制、发行上市

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答案解析：股权投资基金在我国境内首次公开发行上市的一般流程是：改制、辅导、申报审核、股票发行及上市。

新三板股票的转让方式主要包括做市转让和()。

A、竞价转让

B、私下转让

C、协议转让

D、直接转让

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答案解析：全国股转系统（新三板）挂牌股票的转让方式主要包括做市转让和协议转让。

基金管理人在内部控制中应当()。Ⅰ.定期评价内部控制的有效性,随着相关法律法规的调整和内外部环境的变化同步适时修改或完善Ⅱ.以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果Ⅲ.实现组织结构权责交叉,相互制约Ⅳ.建立合理的内控程序,维护内控制度的有效执行

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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答案解析：基金管理人在内部控制中的原则分别有：