基金的不定期信息披露包括()。-2021年证券从业资格考试答案

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基金的不定期信息披露包括()。

A、对基金持有人可能产生重大影响的重大事件

B、对基金持有人可能产生重大影响的流传误导性信息

C、基金年度报告

D、基金季度报告

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答案解析:基金的不定期信息披露包括对基金持有人可能产生重大影响的重大事件、对基金持有人可能产生重大影响的流传误导性信息。

我国基金监管的手段包括()。

A、法律手段

B、政治手段

C、行政手段

D、经济手段

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答案解析:基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段,对基金市场参与者行为进行的监督与管理。

关于混合基金,下列说法正确的是()。

A、混合基金的风险低于股票基金

B、预期收益高于债券基金

C、比较适合保守的投资者

D、不经常进行股票与债券的不同配比

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答案解析:混合基金经常进行股票与债券的不同配比。

目前,我国证券投资基金具有()的作用。

A、有利于抑制通货膨胀

B、有利于证券市场的稳定

C、优化金融结构,促进经济增长

D、拓宽中小投资者的投资渠道

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答案解析:我国证券投资基金的作用:为中小投资者拓宽了投资渠道;优化金融结构,促进经济增长;有利于证券市场的稳定和健康发展;完善金融体系和社会保障体系。

与股票基金相比,债券基金有以下哪些特点:()。

A、对追求稳定收入的投资者具有较强的吸引力

B、对追求长期增值的投资者具有较强的吸引力

C、波动性较大

D、波动性较小

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答案解析:债券基金对追求稳定收入的投资者具有较强的吸引力;债券基金的波动性较小。

我国对证券投资基金销售的监管主要包括()。

A、销售的基金产品是否经过核准

B、销售主体是否具备相应资格

C、销售过程是否遵循适用性原则

D、宣传推介材料的制作、分发和发布是否合规

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答案解析:基金销售活动监管所关注的内容主要涉及:销售的基金产品是否经过核准以及销售主体是否具备相应资格;基金销售过程中是否遵循适用性原则;基金宣传推介材料的制作、分发和发布是否合规,是否充分揭示相关投资风险等。

下列关于货币市场基金信息披露的表述,正确的有()。

A、包括收益公告、影子价格等内容

B、

需要披露每万份基金净收益和7日年化收益率

C、需要定期披露份额净值

D、收益公告按披露程度不同,可分为3类

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答案解析:货币市场基金不像其他类型基金那样定期披露份额净值;按披露时间不同,可分为3类即封闭期的收益公告、开放日的收益公告和节假日的收益公告。

国际上比较流行的投资组合保险策略主要有()。

A、固定比例投资组合保险策略

B、股票保险策略

C、差值保险策略

D、对冲保险策略

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答案解析:国际上比较流行的2种投资组合保险策略。

以下关于基金管理人调整投资组合比例的有关时间限制的说法,正确的是()。

A、因上市公司合并等基金管理人之外的因素致使基金的投资不符合投资比例的,基金管理人应该在10个交易日内进行调整

B、基金管理人应当自基金合同生效之日起3个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定

C、因上市公司合并等基金管理人之外的因素致使基金的投资不符合投资比例的,基金管理人应该在30个交易日内进行调整

D、基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定

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答案解析:基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定;因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的,基金管理人应当在10个交易日内进行调整。

中国证监会基金监管部的主要职能是()。

A、草拟或制定基金行业的监管规则

B、对基金行业高级管理人员的任职资格进行审核

C、对有关基金的行政许可项目进行审核

D、负责涉及基金行业的重大政策研究

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答案解析:考察中国证监会基金监管部的主要职能。