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基金管理人进行合规培训的具体内容不包括()。
A、与基金行业有关的法律法规
B、公司内部的员工守则和各项业务的合规制度
C、案例警示教育
D、先进事迹激励教育
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答案解析：选项D不属于合规培训的具体内容。
基金管理人合规培训的具体内容包括：
（1）国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规；（选项A包括）
（2）公司内部的员工守则和各项业务的合规制度；（选项B包括）
（3）案例警示教育。（选项C包括）
关于收取赎回费用的基金,表述正确的是( )。
A、收取的赎回费按一定比例计入基金资产
B、持有期满3个月不满6个月可免收投资人的赎回费
C、基金销售机构可根据营销计划调整赎回费收取比例
D、收取认购费的基金,可减免赎回费
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答案解析：B项，对持有期长于3个月但少于6个月的投资人收取不低于0.5%的赎回费，并将不低于赎回费总额的50%计入基金财产；C项，销售机构不可以调整申购、赎回费率；D项，基金管理人办理基金份额的申购，可以收取申购费。对于持有期低于3年的投资人，基金管理人不得免收其后端申购（认购）费用。
以下哪项关于上市开放式基金(LOF)的描述是错误的
A、可以在场内市场进行申购赎回
B、可以在场外市场进行申购赎回
C、不可以跨市场转托管
D、是我国对证券投资基金的一种本土化创新
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答案解析：选项C说法错误：上市开放式基金是一种既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所（场内市场）进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的开放式基金，它是我国对证券投资基金的一种本土化创新，可以跨市场转托管。
()是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。
A、市场风险
B、合规风险
C、操作风险
D、信用风险
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答案解析：
选项B符合题意：合规风险是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险；
选项A不符合题意：市场风险指在证券市场中因股市价格、利率、汇率等的变动而导致价值未预料到的潜在损失的风险；银行办理业务或内部管理出了差错，必须做出补偿或赔偿；
选项C不符合题意：法律文书有漏洞，被人钻了空子；内部人员监
以下金融市场的参与者中,是金融市场上最重要的中介机构,也是储蓄转化为投资的重要渠道的是( )。
A、个人和企业居民
B、政府
C、金融机构
D、中央银行
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答案解析：金融机构是金融市场上最重要的中介机构，是储蓄转化为投资的重要渠道。
《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定,符合条件的境内基金管理公司和(),经中国证监会批准,可在境内募集资金进行境外证券投资管理。
A、保险公司
B、证券公司
C、信托公司
D、投资咨询公司
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答案解析：2007年6月18日，中国证监会颁布的《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合条件的境内基金管理公司和证券公司，经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。这种经中国证监会批准可以在境内募集资金进行境外证券投资的机构称为合格境内机构投资者（QDII）。QDII是在我国人民币没有实现可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下，有限度地允许境内投资者投资境外证券市场的一项过渡性的
()是基金管理人的内部合规管理活动,能把公司可能受到的处罚降到最低。
A、合规审核
B、合规管理
C、合规培训
D、合规投诉处理
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答案解析：合规审核是基金管理人的内部合规管理活动，随着基金行业合规要求的不断加强，基金行业合规审核越来越必要，其目标是把外部监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效的处理。合规审核能把公司可能受到的处罚降到最低。
基金管理人的合规审核程序不包括()。
A、制定合规审核机制
B、确定合规审查人员
C、合规审核调查
D、合规审核评价
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答案解析：
选项B不属于基金管理人的合规审核包含的程序。
合规审核是基金管理人的内部合规管理活动，其目标是把外部监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效的处理。合规审核能把公司可能受到的处罚降到最低。一般来说，基金管理人的合规审核包含以下程序：
（1）制定合规审核机制；（选项A包括）
（2）合规审核调查；（选项C包括）
（3）合规审核评价。（选项D包括）
基金管理人进行合规检查的具体内容不包括()。
A、公司是否独立运作
B、公平交易制度建设及执行情况
C、重大关联交易的执行情况
D、基金公司的收入情况
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答案解析：选项D不属于合规检查的具体情况，除ABC三项外，合规检查还包括：
（1）公司员工及其配偶、利害关系人的证券投资活动管理制度是否健全有效；
（2）基金公司投资决策的依据，以及公司的规定和投资决策流程是否有被突破；
（3）风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节。