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某基金管理公司实施内部控制,下列做法符合内部控制目标的是()。
A、合并信息技术部和检查稽核部,确保财务信息和其他信息准确、及时
B、鼓励基金经理通过媒体向公众推荐股票,提升公司知名度
C、制定防范风险的奖惩制度,对风险事件处理不当的相关责任人有惩罚措施
D、督察长兼职财务负责人,更好的防范和化解经营风险
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答案解析：在风险评估基础上，基金管理人通过加强内部控制，建立风险防范机制，主要内容包括：建立企业风险评估机构，制定防范或规避风险的措施，设立风险信息反馈机制，制定防范风险的奖惩制度等。
( ),中国证监会发布《私募投资基金监督管理暂行办法》。
A、2012.8
B、2013.8
C、2014.8
D、2015.8
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答案解析：2014年8月，中国证监会发布《私募投资基金监督管理暂行办法》，对包括创业投资基金、并购投资基金等在内的私募类股权投资基金以及私募类证券投资基金和其他私募投资基金实行统一监管。
( )负责批准公司发展战略、批准公司年度财务预算与决算、聘任和解聘公司高级管理人员、决定公司高级管理人员的薪酬和考核与激励制度等重要决策。
A、监事会
B、董事会
C、理事会
D、股东大会
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答案解析：董事会负责批准公司发展战略、批准公司年度财务预算与决算、聘任和解聘公司高级管理人员、决定公司高级管理人员的薪酬和考核与激励制度等重要决策。
( )作为公司内部专门行使监督权的监督机构,对公司董事和高管的行为是否符合法律法规和公司章程的规定行使监督权力,是公司法人治理结构的重要组成部分。
A、监事会
B、理事会
C、董事会
D、股东大会
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答案解析：监事会作为公司内部专门行使监督权的监督机构，对公司董事和高管的行为是否符合法律法规和公司章程的规定行使监督权力，是公司法人治理结构的重要组成部分。
下列不属于股权投资基金现金流量模式的主要因素的是( )。
A、缴款安排
B、未投资资本
C、收益分配约定
D、补缴细则
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答案解析：选项D不符合题意：股权投资基金现金流量模式的关键要素:缴款安排（承诺资本制等）、未投资资本、收益分配约定。
关于公募基金和私募基金的募集方式及监管要求,下列表述错误的是()。
A、私募基金在信息披露、投资限制等方面监管要求较低,方式较为灵活
B、公募基金在法律和监管部门的严格监管下,有信息披露、利润分配等行业规范要求
C、私募基金也可以向不特定投资者公开募集资金
D、公募基金可以向不特定投资者公开募集资金
正确答案：题库搜索,学法用法助理Weixin：《xzs9523》
答案解析：公募基金是向不特定投资者公开发行受益凭证进行资金募集的基金，公募基金一般在法律和监管部门的严格监管下，有着信息披露、利润分配、投资限制等行业规范要求。私募基金是私下或直接向特定投资者募集的资金，私募基金只能向少数特定投资者采用非公开方式募集，对投资者的投资能力有一定的要求，同时在信息披露、投资限制等方面监管要求较低，方式较为灵活。
2014年开始,( )对包括股权投资基金管理人在内的私募基金管理人进行登记,对其所管理的基金进行备案。
A、中国证监会
B、中国证券投资基金业协会
C、发改委
D、中国证券期货业协会
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答案解析：2014年年初开始，中国证券投资基金业协会对包括股权投资基金管理人在内的私募基金管理人进行登记，对其所管理的基金进行备案，并陆续发布相关自律规则，对包括股权投资基金在内的各类私募基金实施行业自律。
基金管理人聘请的律师应遵守()原则,根据相关法律法规、职业道德和行业惯例,按照基金管理人的委托,在基金运作的各个阶段提供专业优质的法律服务。
A、审慎、勤勉尽责、客观
B、诚实守信、勤勉尽责、审慎
C、独立、客观、公正
D、公开、公平、公正
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答案解析：选项B正确：基金管理人聘请的律师应遵守诚实守信、勤勉尽责、审慎原则，根据相关法律法规、职业道德和行业惯例，按照基金管理人的委托，在基金运作的各个阶段提供专业优质的法律服务。
关于我国股权投资基金的发展现状,说法错误的是( )。
A、市场规模增长迅速,当前我国已成为全球第二大股权投资市场
B、市场主体丰富,行业从发展初期阶段的政府和国有企业主导逐步转变为市场化主体主导
C、有力地促进了创新创业和经济结构转型升级
D、股权投资基金行业有力地推动了间接融资和资本市场在我国的发展,为互联网等新兴产业在我国的发展发挥了重大作用
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答案解析：选项D说法错误：我国股权投资基金的发展主要体现为三个方面：一是市场规模增长迅速，当前我国已成为全球第二大股权投资市场。二是市场主体丰富，行业从发展初期阶段的政府和国有企业主导逐步转变为市场化主体主导。三是有力地促进了创新创业和经济结构转型升级，股权投资基金行业有力地推动了直接融资和资本市场在我国的发展，为互联网等新兴产业在我国的发展发挥了重大作用。选项ABC说法正确。
2013年6月,中央编办发出《关于私募股权基金管理职责分工的通知》,明确由( )统一行使股权投资基金监管职责。
A、发改委
B、中国证监会
C、中国基金业协会
D、中国证券业协会
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答案解析：2013年6月，中央编办发出《关于私募股权基金管理职责分工的通知》，明确由中国证券监督管理委员会统一行使股权投资基金监管职责。