期货公司应当根据()依法提名并聘任首席风险官。-2021年证券从业资格考试答案

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期货公司应当根据()依法提名并聘任首席风险官。

A、董事会

B、会员大会

C、公司章程的规定

D、期货交易所

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答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第六条期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的,还应当经全体独立董事同意。

根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,重大业务,是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生()以上变化的业务。

A、8%

B、10%

C、12%

D、15%

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答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第三十三条  本办法相关用语含义如下: (四)重大业务,是指可能导致期货公司风险监管指标发生 10%以上变化的业务。

下列主体中不必计提风险准备金的是()。

A、期货交易所

B、期货公司

C、非期货公司结算会员

D、期货保证金安全监管机构

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答案解析:《期货交易管理条例》第三十一条 期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金,不得挪用。
期货保证金安全监管机构属于监督管理组织机构,是不计提风险准备金的。

某交易者在5月10日买入8手7月铜期货合约的同时卖出10手9月铜期货合约,价格分别为48500元/吨和47800元/吨。6月9日,该交易者对上述合约全部对冲平仓,7月和9月合约平仓价格分别为48750元/吨和48300元/吨。该交易者在期货市场上()。(不考虑手续费,铜期货合约5吨/手)

A、亏损2000元

B、盈利2000元

C、亏损15000元

D、盈利15000元

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答案解析:7月铜期货合约:买入价48500元/吨,卖出价48750元/吨,盈亏为,(48750-48500)×8手×5吨/手=10000元;
9月铜期货合约:卖出价47800元/吨,买入价48300元/吨, 盈亏为,(47800-48300)×10手×5吨/手= -25000元。
则期货市场总盈亏=10000-25000= -15000元  ,即亏损15000元。

某投资者持有双货币债券,则投资者的本金和债券的利息应以()计价,而债券的本金偿还应以()计价。

A、本币本币

B、本币外币

C、外币外币

D、外币本币

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答案解析:投资者的本金和债券的利息应以相同的货币(本币)计价,而债券的本金偿还应以另一种货币(外币)计价。

有权任免期货交易所负责人的机构是()。

A、国务院期货监督管理机构

B、中国银行业协会

C、股东大会

D、董事长

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答案解析:《期货交易管理条例》第七条 期货交易所不以营利为目的,实行自律管理。期货交易所以其全部财产承担民事责任。期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。

中央银行实行宽松货币政策,商品价格水平()。

A、上升

B、下降

C、保持不变

D、无法确定

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答案解析:扩张性的货币政策是通过提高货币供应增长速度来刺激总需求,在这种政策下,取得信贷资金更为容易,市场利率将下降。市场利率下降,商品价格上升。选项A正确。

期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持()个月的,风险预警期结束。

A、1

B、2

C、3

D、4

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答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第二十八条  期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持 3 个月的,风险预警期结束。

中国证监会对风险监管指标设置预警标准,规定“不得高于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的()。

A、50%

B、60%

C、70%

D、80%

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答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第九条  中国证监会对风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的 120%,规定“不得高于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的80%。

期货从业人员违反了《期货从业人员管理办法》,中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施是()。

A、调查,限制人身自由

B、调查,予以纪律惩罚

C、训诫、谴责

D、责令改正、监管谈话

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答案解析:《期货从业人员管理办法》第二十九条 期货从业人员违反本办法规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。