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证券期货经营机构应当建立健全(),对发生延期兑付、负面舆论、群体性事件等风险事件的处理原则、方案等作出明确规定,并指定高级管理人员负责实施。

A、关联交易管理制度

B、应急处理机制

C、异常交易监控机制

D、公平交易制度

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答案解析：《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第七十二条 证券期货经营机构应当建立健全应急处理机制，对发生延期兑付、负面舆论、群体性事件等风险事件的处理原则、方案等作出明确规定，并指定高级管理人员负责实施。出现重大风险事件的，应当及时向中国证监会及相关派出机构、证券投资基金业协会报告。

目前,我国上市交易的ETF衍生品有()。

A、TF期权

B、TF期货

C、TF远期

D、TF互换

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答案解析：2015年2月9日，上证50ETF期权正式上市交易。

()应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码,不得混码交易。

A、期货交易所

B、期货公司

C、中国证监会

D、期货业协会

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答案解析：《期货交易管理条例》第二十九条 期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。

资产管理合同需要变更的,证券期货经营机构应当自资产管理合同变更之日起()内报证券投资基金业协会备案,并抄报中国证监会相关派出机构。

A、3个工作日

B、5个工作日

C、10个工作日

D、15个工作日

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答案解析：《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第五十三条 证券期货经营机构应当自资产管理合同变更之日起五个工作日内报证券投资基金业协会备案，并抄报中国证监会相关派出机构。

在K线图中,如果开盘价高于收盘价,则实体为()。 

A、阳线

B、阴线

C、实线

D、虚线

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答案解析：当收盘价高于开盘价，K线为阳线，当收盘价低于开盘价，K线为阴线。

资产管理计划展期应当符合的条件不包括()。

A、资产管理计划存续期届满

B、资产管理计划运作规范

C、资产管理计划展期没有损害投资者利益

D、证券期货经营机构、托管人未违反法律、行政法规、中国证监会规定和资产管理合同的约定

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答案解析：《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第五十四条 资产管理计划展期应当符合下列条件：

期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的,下列表述正确的是()。

A、应当承担相应责任

B、是否承担责任由中国期货业协会决定

C、是否承担责任由中国证监会决定

D、如损失小,可不承担责任

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答案解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》 第三十三条。从业人员因执业过错给机构造成损失的，应当承担相应责任。

一份具有看跌期权空头的收益增强型股指联结票据期限为1年,面值为10000元。当前市场中的1年期无风险利率为2.05%。票据中的看跌期权的价值为430元。在不考虑交易成本的情况下,该股指联结票据的票面息率约为()。

A、2.05%

B、4.30%

C、5.35%

D、6.44%

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答案解析：该产品能够实现完全保本的资金为：10000/(1 + 2.05%) =9799.1 元。则总收益为：10000 -9799.1 +430 =630.9 元。票面息率为：630.9/ 9799.1×100% =6.44% 。

根据《期货市场客户开户管理规定》,中国期货保证金监控中心应当为每一个客户设立()。

A、结算账户

B、资金账号

C、交易编码

D、统一开户编码

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答案解析：《期货市场客户开户管理规定》第六条监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在各期货交易所交易编码的对应关系。

—份完全保本型的股指联结票据的面值为10000元,期限为1年,发行时的1年期无风险利率为5%,如果不考虑交易成本等费用因素,该票据有()元资金可用于建立金融衍生工具头寸。

A、476

B、500

C、625

D、488

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答案解析：由于产品发行时1年期的无风险利率是5%，为了保证产品能够实现完全保本，发行者就要确保每份产品都有10000/(1 +5%) = 9524元的资金用于建立无风险的零息债券头寸。剩余资金为：10000-9524=476元，则剩余的资金476元主要用于建立的期权头寸和产品的运营成本、利润等，这是进行产品设计的第一个约束条件。