期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证-2021年证券从业资格考试答案

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期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施。

A、责令限期整改

B、监管谈话

C、出具警示函

D、关闭该营业部

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答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第三十五条 期货公司、证券公司违反本规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施。

下列关于趋势线的论述正确的是()。

A、在上升趋势中,将两个低点连成一条直线,就得到上升趋势线

B、上升趋势由一系列相继上升的波峰和波谷形成的价格走势

C、下降趋势由一系列相继下降的波峰和波谷形成的价格走势

D、趋势按价格运行的方向可以分为上升趋势、下降趋势和水平趋势

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答案解析:根据价格运行的方向,价格趋势可以分为:上升趋势、下降趋势和水平趋势。由一系列相继上升的波峰和波谷形成的价格走势,称为上升趋势;由一系列相继下降的波峰和波谷形成的价格走势,称为下降趋势;由一系列水平运动的波峰和波谷形成的价格走势,称为水平趋势;以上说法均正确。

持有股票的成本由()组成。

A、股票的价格

B、资金占用成本

C、持有期内可能得到的股票分红红利

D、股票的涨幅

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答案解析:持有成本由两部分组成:一项是资金占用成本;另一项是持有期内可能得到的股票分红红利。资金占用成本减去持有期内可能得到的股票分红红利便可得到净持有成本。

波浪理论考虑的因素主要有()。

A、价格运行所形成的形态

B、价格形态中高点和低点所处的相对位置

C、股价移动的趋势

D、波浪移动的级别

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答案解析:波浪理论在应用中主要考虑三个方面:价格运行所形成的形态、价格形态中高点和低点所处的相对位置、完成价格形态所经历的时间,即所谓的“形态、比例和时间”。其中,价格形态是最重要的,是波浪理论赖以生存的基础。

目前,世界上影响范围较大、具有代表性的股票指数有()。

A、道琼斯平均价格指数

B、标准普尔500指数

C、中国香港恒生指数

D、沪深300指数

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答案解析:目前,世界上影响范围较大、具有代表性的股票指数有:道琼斯平均价格指数、标准普尔500指数、道琼斯欧洲STOXX50、金融时报指数、日经225指数、中国香港恒生指数、沪深300指数等。

监控中心对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核的标准包括()。

A、客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性

B、个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性

C、单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性

D、客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性

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答案解析:《期货市场客户开户管理》第十七条 监控中心应当按以下标准对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核:
(一)客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性;
(二)个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性;
(三)单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性;
(四)客户姓名或者名称与其期货

当期货市场出现异常情况时,期货交易所可以采取的紧急措施有()。

A、暂时停止交易

B、限制会员或客户的最大持仓量

C、调整涨跌停板幅度

D、提高保证金

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答案解析: 《期货交易管理条例》第十二条当期货市场出现异常情况时,期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序,决定采取下列紧急措施,并应当立即报告国务院期货监督管理机构:
(一)提高保证金;
(二)调整涨跌停板幅度;
(三)限制会员或者客户的最大持仓量;
(四)暂时停止交易;
(五)采取其他紧急措施。
前款所称异常情况,是指在交易中发生操纵

技术分析的要素包括()。

A、价格

B、成交量

C、时间

D、持仓量

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答案解析:期货市场技术分析方法是通过对市场行为本身的分析来预测价格的变动方向,即主要是对期货市场的日常交易状况,包括价格、交易量与持仓量等数据,按照时间顺序绘制成图形、图表,或者形成指标系统,然后针对这些图形、图表或指标系统进行分析,预测期货价格未来走势。

期货公司办理下列()事项,应当经国务院期货监督管理机构批准。

A、公司停业

B、变更注册资本且调整股权结构

C、变更业务范围

D、新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化

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答案解析:《期货交易管理条例》第十九条 期货公司办理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构批准:(一)合并、分立、停业、解散或者破产;(二)变更业务范围;(三)变更注册资本且调整股权结构;(四)新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化;(五)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。

以下能对期货市场价格产生影响的是()。

A、经济周期

B、天气情况

C、利率水平

D、投资者对市场的信心

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答案解析:经济周期、经济政策、自然因素、投资和心里因素等都会对期货市场价格产生影响的。