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以下关于交易所发行未上市品种的估值方法,表述错误的有()。
A、未上市的配股,按上市的同一股票的市价估值
B、非公开发行有明确锁定期的股票,如果在估值日其初始取得成本高于在证券交易所上市交易的同一股票的市价,按上市的同一股票的市价估值
C、首次发行未上市的股票,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下按成本计量
D、公开增发的未上市新股,采用估值技术估值
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答案解析：交易所发行未上市品种的估值方法包括：
①首次发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下按成本计量；
②送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市股票，按交易所上市的同一股票的市价估值；
③非公开发行有明确锁定期的股票，如果估值日非公开发行有明确锁定期的股票的初始取得成本高于在证券交易所上市交易的同一股票的市价，应采用在证券交易
()是期权合约中的唯一的变量。
A、期权费
B、执行价格
C、标的资产
D、到期日
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答案解析：A选项正确，期权费是指期权买方获取期权合约所赋予的权利而向期权卖方支付的费用。这一费用一旦支付，则不管期权买方是否执行期权均不会被退给卖方。它是期权合约中的唯一的变量，故选择A项。
债券有其不同于股票的独特分析方法,主要分析指标不包括()。
A、久期
B、凸性
C、安全性
D、到期收益率
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答案解析：债券与股票不同，其收益在很大程度上是可预测的。债券有其不同于股票的独特分析方法，主要分析指标有到期收益率、利率期限结构、久期、凸性等。
按期权买方执行期权的时限分类,期权可分为()。
A、看涨期权和看跌期权
B、平值期权和实值期权
C、欧式期权和美式期权
D、期货期权和利率期权
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答案解析：答案是C选项，按期权买方执行期权的时限，期权可分为欧式期权、美式期权。美式期权允许期权买方在期权到期前的任何时间执行期权。欧式期权指期权的买方只有在期权到期日才能执行期权，既不能提前也不能推迟；按期权买方的权利分类，期权可分为看涨期权和看跌期权两种；按照执行价格
目前,我国证券投资基金托管费一般按()的基金资产净值的一定比例计提。
A、前一日
B、次日
C、前两日
D、当日
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答案解析：目前，我国的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费均是按前一日基金资产净值的一定比例逐日计提。
个股的选择与权重受到()的限制。
A、到期收益率
B、利率期限结构
C、投资期限
D、投资比例
正确答案：题库搜索,好医生助理微xin:[go2learn_net]
答案解析：个股的选择与权重受到基金契约、基金合规、投资比例等方面的限制。例如，基金公司常常对重仓股的最大权重进行限制。
在其他条件都一样的情况下,就期权费而言,通常情况下()。
A、美式期权低于欧式期权
B、美式期权高于欧式期权
C、美式期权和欧式期权一样
D、美式期权和欧式期权无法比较
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答案解析：B项正确，对期权买方来说，美式期权的条件比欧式期权更有利，因为买入这种期权后，他可以在期权有效期内更灵活地根据市场价格的变化和自己的实际需要而主动地选择履行时间。在其他条件都一样的情况下，美式期权的期权费通常要比欧式期权的期权费高一些，故选择B选项。
下列关于盯市制度的说法中,错误的是()。
A、盯市是期货交易的最大特征,即在每个营业日的交易停止后,将所有清算事务都交由清算机构办理
B、对整个合约存续期间发生的盈亏进行一次性收付
C、盯市制度使得期货合约的价格在每个营业日末归为零
D、盯市是为了避免因发生违约而导致另一方当事人蒙受巨大损失而设计的,它对于保证期货合约的履行是至关重要的
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答案解析：B项错误，B项是指的远期合约的说法；盯市是期货交易的最大特征，即在每个营业日的交易停止后，将所有清算事务都交由清算机构办理。盯市的作用在于使期货合约每天得到结算，而不像远期合约那样对整个合约存续期间发生的盈亏进行一次性收付。
CAPM利用()来描述资产或资产组合的系统风险大小。
A、α
B、β
C、γ
D、δ
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答案解析：CAPM利用希腊字母贝塔（β）来描述资产或资产组合的系统风险大小。至于贝塔的含义，可以理解为某资产或资产组合对市场收益变动的敏感性。
下列关于最小变动单位的说法中,错误的是()。
A、期货合约最小变动单位的确定,取决于该合约标的资产的种类、性质、市场价格波动情况和商业规范等
B、最小变动单位是指在期货交易所公开竞价过程中,某一商品报价单位在每一次报价时所允许的最小价格变动量
C、最小变动单位除以交易单位,就是该合约的最小变动值
D、在期货交易中,每次报价必须是其合约规定的最小变动单位的整数倍
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答案解析：最小变动单位是指在期货交易所公开竞价过程中，某一商品报价单位在每一次报价时所允许的最小价格变动量。最小变动单位乘以交易单位，就是该合约的最小变动值，故C项错误。