中国期货业协会工作人员不按《期货从业人员管理办法》规定履行职-2021年证券从业资格考试答案

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中国期货业协会工作人员不按《期货从业人员管理办法》规定履行职责,徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的,协会应当给予()。

A、书面警告

B、责令改正

C、纪律处分

D、开除

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答案解析:《期货从业人员管理办法》第三十五条协会工作人员不按本办法规定履行职责,徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的,协会应当给予纪律处分。

沪深300股指期货的合约价值为指数点乘以()元人民币。

A、400

B、300

C、200

D、100

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答案解析:沪深300指数期货的合约乘数为每点人民币300元。

《期货交易管理条例》自()起施行。

A、1999年6月2日

B、2003年7月1日

C、2007年4月15日

D、2012年10月24日

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答案解析:《期货交易管理条例》第八十七条 本条例自2007年4月15日起施行。

协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起()个工作日内,向中国证监会及其有关派出机构报告,并及时在协会网站公示。

A、10

B、15

C、20

D、30

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答案解析:《期货从业人员管理办法》第二十六条 协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起10个工作日内,向中国证监会及其有关派出机构报告,并及时在协会网站公示。

沪深300股指期权仿真交易合约最后交易日的交易时间是()。

A、9:00-11:30,13:00-15:15

B、9:15-11:30,13:00-15:00

C、9:30-11:30,13:00-15:00

D、9:15-11:30,13:00-15:15

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答案解析:沪深300股指期权最后交易日的交易时间是9:15-11:30,13:00-15:00  

股指期货的反向套利操作是指()。

A、卖出股票指数所对应的一揽子股票,同时买入指数期货合约

B、买进近期股指期货合约,同时卖出远期股指期货合约

C、买进股票指数所对应的一揽子股票,同时卖出指数期货合约

D、卖出近期股指期货合约,同时买进远期股指期货合约

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答案解析:

当存在期价低估时,交易者可通过买入股指期货的同时卖出对应的现货股票进行套利交易,这种操作称为“反向套利”。

当存在期价高估时,交易者可通过卖出股指期货同时买入对应的现货股票进行套利交易,这种操作称为“正向套利”。

下列关于期货交易规则的表达错误的是()。

A、在期货交易所进行期货交易的应当是客户

B、客户可以通过电话向期货公司下达交易指令

C、期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令

D、客户的交易指令应当明确全面

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答案解析:《期货交易管理条例》第二十三条 在期货交易所进行期货交易的,应当是期货交易所会员。选项A说法不正确。

期货公司开展投资咨询业务()了解客户的身份,财务状况,投资经验等。

A、无需

B、应当事后

C、应当事中

D、应当事前

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答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十四条 期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况,认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求,并以书面和电子形式保存客户相关信息。

在具体交易时,股票指数期货合约的价值是用相关标的指数的点数()来计算。

A、乘以100

B、乘以100%

C、乘以乘数

D、除以乘数

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答案解析:股票指数期货合约的价值是用相关标的指数的点数乘以乘数来计算。如沪深300指数期货的合约价值为“300元×沪深300指数”(其中“300”元为沪深300指数期货的合约乘数)。

根据《期货交易管理条例》,有权任免期货交易所的负责人的是()。

A、中国期货业协会

B、保证金监督管理机构

C、国务院期货监督管理机构

D、国务院期货监督管理机构派出机构

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答案解析:《期货交易管理条例》第七条 期货交易所不以营利为目的,按照其章程的规定实行自律管理。期货交易所以其全部财产承担民事责任。期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。