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管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的,期货从业人员应当()。
A、领导就是领导,错误的也只能执行
B、应当予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员报告
C、应当予以抵制,直接向期货监督管理机构报告
D、先执行,后向高级管理人员报告
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答案解析:《期货从业人员管理办法》第十九条 机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的,期货从业人员应当予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。
技术分析中,根据期货价格形态可分为()。
A、主要趋势和次要趋势
B、上升趋势和下跌趋势
C、反转形态和持续形态
D、短期趋势和长期趋势
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答案解析:
价格形态分析通过研究价格曲线的各种形态,发现价格运行的方向。在价格分析中常常把价格形态分成持续形态和反转形态两大类型。
境外交易者从事境内特定品种期货交易,应当遵守遵守()的原则。
A、买卖自愿、风险自担、盈亏自负
B、投资决策自主、投资风险自担
C、公开、公平、公正
D、诚实信用
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答案解析:《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》第九条 境外交易者从事境内特定品种期货交易,应当遵守期货交易所的自律规则,遵守“买卖自愿、风险自担、盈亏自负”的原则,承担期货交易的履约责任和交易结果。
期货从业资格考试的考试组织者是()。
A、国务院期货管理机构
B、期货业协会
C、期货交易所
D、期货公司
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答案解析:《期货从业人员管理办法》第六条 协会负责组织从业资格考试。
客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的,期货公司应当将该客户的合约强行平仓,强行平仓的有关费用和发生的损失由()承担。
A、该客户
B、期货交易所
C、期货交易所和该客户按比例
D、期货交易所和该客户共同连带
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答案解析:《期货交易管理条例》第三十四条 客户保证金不足时,应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的,期货公司应当将该客户的合约强行平仓,强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。
在调查重大期货违法行为时,经国务院期货监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的期货交易,但限制的时间不得超过()交易日。
A、5个
B、10个
C、15个
D、30个
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答案解析:《期货交易管理条例》第四十七条 国务院期货监督管理机构依法履行职责,可以采取下列措施:
(七)在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时,经国务院期货监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的期货交易,但限制的时间不得超过15个交易日;案情复杂的,可以延长至30个交易日;
期货公司在成立后无正当理由超过()个月未开始营业,国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。
A、2
B、3
C、5
D、6
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答案解析:《期货交易管理条例》第二十一条 期货公司或者其分支机构有《中华人民共和国行政许可法》第七十条规定的情形或者下列情形之一的,国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续:(二)成立后无正当理由超过3个月未开始营业,或者开业后无正当理由停业连续3个月以上;
根据《期货交易所管理办法》,可以向期货交易所派驻督察员的机构是()。
A、中国证监会
B、中国期货业协会
C、期货公司
D、期货保证金安全存管监控机构
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答案解析:《期货交易所管理办法》第一百零八条 中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。督察员依照中国证监会的有关规定履行职责。
期货交易所的管理办法由()制定。
A、全国人大常委会
B、国务院法制办
C、最高人民法院
D、国务院期货监督管理机构
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答案解析:《期货交易管理条例》第七条 期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。
外商投资期货公司交易、结算、风险控制等信息系统的核心服务器以及记录、存储客户信息的数据设备,应当设置在()。
A、公司所在地
B、中国境内
C、境外
D、境内或者境外均可
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答案解析:《外商投资期货公司管理办法》第十五条 外商投资期货公司交易、结算、风险控制等信息系统的核心服务器以及记录、存储客户信息的数据设备,应当设置在中国境内。