找题目使用：答案兔（https://gongxuke.net/）
负责基金销售业务的管理人员应取得()。
A、银行从业资格
B、证券从业资格
C、期货从业资格
D、基金从业资格
正确答案：公需科目题库搜索
答案解析：本题考查基金销售人员的资格管理。负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格。参见教材（下册）P137。
基金管理人应当依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线,具体措施不包括()。
A、各岗位职责明确,有详细的岗位说明书和业务流程,各岗位人员在上岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守,在授权范围内承担责任
B、基金管理人应当维护信息沟通渠道的畅通,建立清晰的报告系统
C、建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度,相关部门和岗位之间相互监督制衡
D、公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他部门,对内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈
正确答案：公需科目题库搜索
答案解析：本题考查内部控制机制。基金管理人应当依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线：（1）各岗位职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程，各岗位人员在上岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任。（2）建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间相互监督制衡。（3）公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈。参见教材（
()是对公司章程规定的内控原则的细化和展开,是各项基本管理制度的纲要和总揽。
A、基本管理制度
B、公司内部控制大纲
C、部门规章
D、业务操作手册
正确答案：公需科目题库搜索
答案解析：本题考查内部控制制度。公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽，内部控制大纲应当明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。参见教材（下册）P182。
基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料出现违规的情形,将视违规程度由中国证监会或证监局依法采取的行政监管或行政处罚措施不包括()。
A、提示基金管理公司或基金代销机构进行改正
B、对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函
C、吊销基金公司或基金代销机构的营业执照
D、责令基金管理公司或基金代销机构进行整改,暂停办理相关业务,并对其立案调查
正确答案：公需科目题库搜索
答案解析：本题考查宣传推介材料违规的情形。基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料出现违规的情形，将视违规程度由中国证监会或证监局依法采取以下行政监管或行政处罚措施：（1）提示基金管理公司或基金代销机构进行改正。（2）对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函。（3）对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送
基金管理人应当设立监察稽核部门,对公司经营层负责,开展监察稽核工作,公司应保证监察稽核部门的()。
A、独立性和客观性
B、合规性和客观性
C、独立性和权威性
D、权威性和合规性
正确答案：公需科目题库搜索,学习考试帮手薇xin(xzs9523)
答案解析：本题考查监察稽核控制。基金管理人应当设立监察稽核部门，对公司经营层负责，开展监察稽核工作，公司应保证监察稽核部门的独立性和权威性。参见教材（下册）P185。
企业风险管理基本框架的内容包括()。
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：公需科目题库搜索,华医网助理薇-信【xzs9519】
答案解析：本题考查基金管理人的内部控制。企业风险管理基本框架包括八个方面内容：内部环境、目标设定、事项识别、风险评估、风险应对、控制活动、信息与沟通以及行为监控八个要素构成。参见教材（下册）P174。
基金的认购、申购、赎回等交易都具有详细的业务规则,销售机构在提供服务时必须要遵守法律法规和业务规则,反映的是基金客户服务原则中的()。
A、专业规范原则
B、客户至上原则
C、有效沟通原则
D、安全第一原则
正确答案：公需科目题库搜索
答案解析：本题考查基金客户服务的原则。专业规范原则，基金的认购、申购、赎回等交易都具有详细的业务规则，销售机构在提供服务时必须要遵守法律法规和业务规则。参见教材（下册）P159。
国务院1999年3月29日转发了中国证监会制定的《原有投资基金清理规范方案》,提出坚持()的原则着手对老基金进行清理规范。
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：公需科目题库搜索
答案解析：本题考查基金管理人的内部控制。国务院1999年3月29日转发了中国证监会制定的《原有投资基金清理规范方案》，提出坚持“积极规范、认真清理、妥善处置”的原则着手对老基金进行清理规范。参见教材（下册）P173。
基金投资跟踪与评价的内容包括()。
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：公需科目题库搜索
答案解析：本题考查基金投资跟踪与评价。基金投资跟踪与评价的内容：（1）积极为投资者提供售后服务，回访投资者，解答投资者的疑问。（2）对客户进行调查，征询客户对已使用产品和服务的满意程度，在调查中注意新发现的问题以及改正产品与服务的机会。（3）建立异常交易的监控、记录和报告制度，重点关注基金销售业务中的异常交易行为。（4）制定完善的业务流程与销售人员职业操守评价制度，建立应急处理措施的管理制度。参见教材（下册
基金销售机构监测客户现金收支或款项划转情况时,发现有可疑交易或者行为时,在其发生后()工作日内,向中国反洗钱监测分析中心报告。
A、3个
B、5个
C、10个
D、15个
正确答案：公需科目题库搜索
答案解析：本题考查基金销售机构。基金销售机构应根据中国人民银行《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第九条和第十条规定，监测客户现金收支或款项划转情况，在发现有可疑交易或者行为时，在其发生后10个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。参见教材（下册）P129。