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申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的,中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可,并()。
A、依法予以警告
B、予以警告,并处以3万元以下罚款
C、要求期货公司解聘该人员
D、情节严重的,暂停或者撤销任职资格
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答案解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十九条。申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告。
下列关于期货公司提供研究分析服务的说法,不正确的是()。
A、期货公司提供研究分析服务时应当按照董事会的意见形成研究分析意见和结论
B、期货公司提供研究分析人员应当公平对待委托客户
C、期货公司应当采取有效措施,防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益
D、期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制
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答案解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十七条 期货公司提供研究分析服务时，应当公平对待委托客户，并采取有效措施，保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论。 期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制，对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查。 期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相
未经中国证监会批准,期货交易所的()不得在任何盈利性组织中兼职。
A、董事长
B、独立董事
C、业务部经理
D、总经理助理
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答案解析：《期货交易所管理办法》第九十八条 期货交易所的高级管理人员应当具备中国证监会要求的条件。未经中国证监会批准，期货交易所的理事长、副理事长、董事长、副董事长、监事会主席、监事会副主席、总经理、副总经理、董事会秘书不得在任何盈利性组织中兼职。
K线图中,当()低于开盘价时形成阴线。
A、最低价
B、最高价
C、结算价
D、收盘价
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答案解析：K线的收盘价低于开盘价时形成阴线。收盘价高于开盘价时形成阳线。
期货公司董事长、总经理辞职,或者被认定为不适当人选而被解除职务,或者被撤销任职资格的,期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计,并自其离任之日起()个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。
A、3
B、2
C、4
D、6
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答案解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十八条。期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起3个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。
期货交易所会员的客户不得用作冲抵保证金的是()。
A、房产
B、现金
C、可流通国债
D、标准仓单
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答案解析：《期货交易所管理办法》第七十条期货交易所可以接受以下有价证券充抵保证金：
（一）经期货交易所认定的标准仓单；
（二）可流通的国债；
（三）中国证监会认定的其他有价证券。
证券公司从事期货中间业务应与期货公司签订()。
A、期货经纪合同
B、期货行经合同
C、期货中间业务托管合同
D、书面委托协议
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答案解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条 证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。
期货公司修改与申请交易编码相关的客户资料,应当向()提交修改申请。
A、期货业协会
B、监控中心
C、中国证监会
D、中国证监会派出结构
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答案解析：《期货市场客户开户管理规定》第二十二条 期货公司修改与申请交易编码相关的客户资料，应当向监控中心提交修改申请，申请修改的内容应当与期货经纪合同中客户资料保持一致。
证券公司从事介绍业务的人员必须具备()。
A、证券投资咨询资格
B、期货从业人员资格
C、期货投资咨询资格
D、证券销售人员资格
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答案解析：关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知 第十六条 证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。
证券公司接受期货公司的委托而进行中间介绍业务,发生重大事项的,证券公司应当在()内向所在地中国证监会派出机构报告。
A、2个工作日
B、5个工作日
C、3个工作日
D、10个工作日
正确答案：题库搜索,公需科目助手薇xin:xzs9523
答案解析：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。
证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。