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监事会决议至少须经()以上监事投票通过。
A、三分之一
B、三分之二
C、半数
D、四分之三
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答案解析：本题考查监事会的合规责任。监事会决议至少须经半数以上监事投票通过。参见教材（下册）P194。
监事会对经营管理的业务监督不包括()。
A、随时调查公司的财务状况,审查账册文件,并有权要求董事会向其提供情况
B、审核董事会编制的提供给股东会的各种报表,并把审核意见向股东会报告
C、当监事会认为有必要时,一般是在公司出现重大问题时,可以提议召开股东大会
D、对业务机构的违法行为进行处罚
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答案解析：本题考查监事会的合规责任。监事会对经营管理的业务监督包括以下方面：（1）通知业务机构停止其违法行为。当董事或经理人员执行业务违反法律法规、公司章程以及从事登记营业范围之外的业务时，监事有权通知他们停止其行为。（2）随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况。（3）审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告。（4）当监事会认为有必要时，一般是在公司出现重
基金管理人董事会可以下设合规与风险管理委员会,负责()。
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ
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答案解析：本题考查董事会的合规责任。基金管理人董事会负责公司整体风险的预防和控制，审核、监督公司风险控制制度的有效执行，可以下设合规与风险管理委员会，负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。参见教材（下册）P193。
()是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。
A、协调性原则
B、公正性原则
C、客观性原则
D、专业性原则
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答案解析：本题考查合规管理的基本原则。协调性原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。参见教材（下册）P191。
以下关于合规管理的表述错误的是()。
A、所谓“合规”,与“违规”相对应,是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致
B、合规管理是一种财务管理活动
C、巴塞尔银行监管委员会关于银行合规风险的表述为金融业合规定义提供了一个公认的标准
D、基金管理人的合规管理可以定义为“对基金管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动
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答案解析：本题考查合规管理。合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等一种鉴证行为。参见教材（下册）P189。
合规管理的基本原则主要有()。
A、②④⑥⑦⑧
B、③④⑤⑦⑧
C、①③⑤⑥⑧
D、①②④⑤⑦
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答案解析：本题考查合规管理的基本原则。合规管理的基本原则主要有：独立性原则、客观性原则、公正性原则、专业性原则、协调性原则。参见教材（下册）P191。
基金管理人设监事会,监事会向()负责。
A、股东会
B、会员大会
C、总经理
D、董事会
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答案解析：本题考查监事会的合规责任。基金管理人设监事会，监事会向股东会负责。参见教材（下册）P193。
()是指合规人员在对业务部门进行核查时,应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。
A、独立性原则
B、公正性原则
C、客观性原则
D、准确性原则
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答案解析：本题考查合规管理的基本原则。公正性原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。参见教材（下册）P191。
合规管理部门的独立性主要包括()。
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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答案解析：本题考查合规管理。合规管理部门的独立性主要包括以下要素：第一，合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定；第二，在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突；第三，合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员。Ⅲ属于对银行合规部门独立性的
中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列入()的通报事项。
A、董事会
B、监事会
C、股东大会
D、职工代表大会
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答案解析：本题考查董事会的合规责任。中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列入董事会的通报事项。参见教材（下册）P193。