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经理层要带头践行合规文化,带头树立“合规人人有责”的思想理念,将()理念贯穿于为客户服务的全过程,把合规理念转化为合规行动,把合规行动升华为合规文化,把合规文化打造成为合规价值,推动合规经营持之以恒,与时俱进。
A、诚信、正直、守法、合规
B、诚信、友善、守法、尽责
C、诚信、公正、勤勉、尽责
D、诚信、公平、正直、合规
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答案解析：本题考查合规管理活动。经理层要带头践行合规文化，带头树立“合规人人有责”的思想理念，将“诚信、正直、守法、合规”理念贯穿于为客户服务的全过程，把合规理念转化为合规行动，把合规行动升华为合规文化，把合规文化打造成为合规价值，推动合规经营持之以恒，与时俱进。参见教材（下册）P198。
我国证券交易市场开盘价遵照的竞价原理是()竞价。
A、时间
B、连续
C、协商
D、集合
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答案解析：本题考查我国证券经纪业务的流程。竞价包括集合竞价和连续竞价。在我国开盘价是集合竞价的结果，竞价时间9∶15—9∶25，其余时间进行连续竞价。所以本题答案选D。
2014年5月22日,国内著名电商京东正式在纳斯达克市场挂牌交易,其股票发行是()。
A、首次公开发行
B、股权再融资
C、定向公开发行
D、定向募集
正确答案：公需科目题库搜索,法宣在线助理薇信【xzs9523】
答案解析：本题考查首次公开发行的概念。首次公开发行（简称IPO）是指股票发行者第一次将其股票在公开市场发行销售。根据实际情况，京东在纳斯达克市场挂牌交易属于首次公开发行，所以选A。
下列关于合规政策的落实表述错误的是()。
A、公司经理层负责贯彻执行合规政策,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施,并追究违规责任人的相应责任
B、各业务部门应当遵循公司合规政策,研究制定本部门或业务单元业务决策和运作的各项制度流程并组织实施
C、各业务部门应当定期对本部门的合规风险进行评估,对其合规管理的有效性负责
D、合规与风险控制部为合规风险的日常管理部门,主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险,并向中国证监会提出合规建议和报告
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答案解析：本题考查合规政策。合规与风险控制部为合规风险的日常管理部门，主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险，并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告。参见教材（下册）P199。
投资者以客户的证券抵押,贷款给客户购进股票,这种保证金交易模式体现了投资银行的()中介功能。
A、期限
B、流动性
C、风险
D、信息
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答案解析：本题考查投资银行的功能。在保证金交易中，投资银行可以以客户的证券作为抵押，贷款给客户购进股票。通过这些方式，投资银行为金融市场的交易者提供了流动性中介。
一般来说,基金管理人的合规审核的程序不包括()。
A、制定合规审核机制
B、合规审核处罚
C、合规审核调查
D、合规审核评价
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答案解析：本题考查合规审核。一般来说，基金管理人的合规审核包含以下程序：（1）制定合规审核机制；（2）合规审核调查；（3）合规审核评价。参见教材（下册）P200。
发生在同一产业,生产或经营同类产品的企业之间的并购是()并购。
A、纵向
B、横向
C、混合
D、垂直
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答案解析：本题考查并购业务的相关知识。横向并购是并购企业的双方或多方原属同一产业、生产或经营同类产品，并购使得资本在同一市场领域或部门集中时，则称为横向并购。本题题干“发生在同一产业，生产或经营同类产品的企业之间的并购”是横向并购，所以答案选B。
基金管理人合规培训的具体内容不包括()。
A、公司内部的员工守则和各项业务的合规制度
B、国际社会中关于基金管理的法律法规
C、案例警示教育
D、国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规
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答案解析：本题考查合规培训。基金管理人合规培训的具体内容包括：国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规；公司内部的员工守则和各项业务的合规制度；案例警示教育。这些内容涉及基金管理人风险管理指引、风险管理经验、基金公司及子公司内控评价、相关案例讲解等，也包括了解公司管理层的合规要求及经理层合规要求等。参见教材（下册）P201。
()是基金管理人的内部合规管理活动,随着基金行业合规要求的不断加强,基金行业合规审核越来越必要、其目标是把外部监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效的处理。
A、合规检查
B、合规审核
C、合规培训
D、合规投诉处理
正确答案：公需科目题库搜索,小帮手薇Xin:[xzs9519]
答案解析：本题考查合规审核。合规审核是基金管理人的内部合规管理活动，随着基金行业合规要求的不断加强，基金行业合规审核越来越必要、其目标是把外部监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效的处理。参见教材（下册）P200。
()是合规风险管理的一部分,同时也是企业文化建设的一部分。
A、合规组织建设
B、合规文化建设
C、合规制度建设
D、合规管理建设
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答案解析：本题考查合规管理活动。合规文化建设是合规风险管理的一部分，同时也是企业文化建设的一部分。参见教材（下册）P198。