当事人对不予受理的裁定不服的,可以在接到裁定书之日起的规定期-2021年证券从业资格考试答案

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当事人对不予受理的裁定不服的,可以在接到裁定书之日起的规定期限内向上一级人民法院提出上诉,上一级人民法院的裁定为终局裁定。

A、正确

B、错误

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答案解析:

当事人对不予受理的裁定不服的,可以在接到裁定书之日起的规定期限内向上一级人民法院提出上诉,上一级人民法院的裁定为终局裁定。

金融效率是金融效安全的基础。

A、正确

B、错误

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答案解析:金融安全是金融效率的基础。

行政诉讼的管辖是指人民法院之间受理第一审行政案件的职权分工。

A、正确

B、错误

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答案解析:

行政诉讼的管辖是指人民法院之间受理第一审行政案件的职权分工。

金融创新与金融监管是矛盾的统一体,没有金融创新的发展就没有金融监管的发展。

A、正确

B、错误

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答案解析:金融创新与金融监管是矛盾的统一体,没有金融创新的发展就没有金融监管的发展。

商业银行不得向客户提供与其真实需要和风险承受能力不相符合的产品和服务。

A、正确

B、错误

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答案解析:客户适当性原则:商业银行不得向客户提供与其真实需要和风险承受能力不相符合的产品和服务。

商业银行应当根据业务经营情况和风险状况确定内部控制评价的频率,至少每半年开展一次。

A、正确

B、错误

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答案解析:

商业银行应当根据业务经营情况和风险状况确定内部控制评价的频率,至少每年开展一次。

董事会与股东大会应负责制订业务应急性计划和连续性计划。

A、正确

B、错误

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答案解析:商业银行董事会与高级管理层应负责制订业务应急性计划和连续性计划。

金融创新概念是由凯恩斯提出的。

A、正确

B、错误

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答案解析:金融创新概念是由熊彼特提出的,当时指新的产品的生产、新技术或新的生产方法的应用、新的市场开辟、原材料新供应来源的发现和掌握、新的生产组织方式的实行等。

内部控制部门对本银行内部审计工作进行监督,有权要求董事会和高级管理层提供审计方面的相关信息。

A、正确

B、错误

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答案解析:监事会对本银行内部审计工作进行监督,有权要求董事会和高级管理层提供审计方面的相关信息。

商业银行应当建立内部控制问题整改机制,明确整改责任人员,规范整改工作流程,确保整改措施落实到位。

A、正确

B、错误

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答案解析:商业银行应当建立内部控制问题整改机制,明确整改责任部门,规范整改工作流程,确保整改措施落实到位。