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前台业务系统应当具备的功能不包括()。
A、通过与后台管理系统的网络连接,实现各项业务功能
B、为基金投资人以及基金销售人员提供投资资讯的功能
C、对基金交易账户以及基金投资人信息进行管理的功能
D、交易清算、资金处理的功能
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答案解析：本题考查基金销售业务信息管理。前台业务系统应当具备以下五个方面的功能：（1）通过与后台管理系统的网络连接，实现各项业务功能；（2）为基金投资人以及基金销售人员提供投资资讯的功能；（3）对基金交易账户以及基金投资人信息进行管理的功能；（4）基金认购、申购、赎回、转换、变更分红方式和中国证监会认可的其他交易功能；（5）为基金投资人提供服务的功能。参见教材（下册）P152。
基金产品风险评价以基金产品的风险等级来具体反映,基金产品风险等级不包括()。
A、超高风险等级
B、高风险等级
C、中风险等级
D、低风险等级
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答案解析：本题考查基金产品风险评价。基金产品风险评价以基金产品的风险等级来具体反映，基金产品风险应当至少包括以下三个等级：低风险等级，中风险等级，高风险等级。参见教材（下册）P150。
以下关于基金销售适用性的实施保障表述错误的是()。
A、基金销售机构应当制定基金产品和基金投资人匹配的方法,在销售过程中由销售业务信息管理平台完成基金产品风险和基金投资人风险承受能力的匹配检验
B、中国证监会及其派出机构在对基金销售活动进行现场检查时,有权对与基金销售适用性相关的制度建设、推广实施、信息处理和历史记录等进行询问或检查
C、基金业协会有权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理
D、基金销售机构可以违背基金投资人意愿向基金投资人销售与基金投资人风险承受能力不匹配的产品
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答案解析：本题考查基金销售适用性的实施保障。禁止基金销售机构违背基金投资人意愿向基金投资人销售与基金投资人风险承受能力不匹配的产品。参见教材（下册）P151。
基金份额登记机构的主要职责不包括()。
A、负责基金份额的登记
B、基金交易确认
C、建立并管理投资人基金份额账户
D、投资人开户管理
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答案解析：本题考查基金销售机构中的渠道信息管理。基金份额登记机构的主要职责包括：（1）建立并管理投资人基金份额账户；（2）负责基金份额的登记；（3）基金交易确认；（4）代理发放红利；（5）建立并保管基金份额持有人名册；（6）登记代理协议规定的其他职责。参见教材（下册）P154。
证券投资基金销售业务信息管理平台是指基金销售机构使用的与基金销售业务相关的信息系统,其构成不包括()。
A、客户电话回访系统
B、前台业务系统
C、后台管理系统
D、应用系统的支持系统
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答案解析：本题考查基金销售信息管理。证券投资基金销售业务信息管理平台是指基金销售机构使用的与基金销售业务相关的信息系统，主要包括前台业务系统、后台管理系统以及应用系统的支持系统。参见教材（下册）P152。
基金销售机构建立基金销售适用性管理制度,不包括的内容为()。
A、对基金管理人进行审慎调查的方式和方法
B、对基金销售宣传推介材料审查的方式和方法
C、对基金产品的风险等级进行设置,对基金产品进行风险评价的方式或方法
D、对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法
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答案解析：本题考查基金销售适用性。基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，应当至少包括以下内容：对基金管理人进行审慎调查的方式和方法；对基金产品的风险等级进行设置，对基金产品进行风险评价的方式或方法；对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法；对基金产品和基金投资人进行匹配的方法。参见教材（下册）P149。
对于不同类型的客户信息的保管期限,基金管理部门有着不同的规定,客户交易记录自交易记账当年计起至少保存()年。
A、20
B、5
C、10
D、15
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答案解析：本题考查基金客户信息的内容与保管要求。对于不同类型的客户信息的保管期限，基金管理部门有着不同的规定，客户交易记录自交易记账当年计起至少保存5年。参见教材（下册）P154。
下列关于基金销售机构风险评估信息管理的表述错误的是()。
A、基金销售机构选择销售基金产品应当对基金管理人进行审慎调查
B、基金管理人在选择基金销售机构时应当对基金销售机构进行审慎调查
C、基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法及其说明应当对基金投资人严格保密
D、基金销售机构销售基金产品时委托其他机构进行客户身份识别的,应当通过合同、协议或者其他书面文件,明确双方在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存与信息交换、大额交易和可疑交易报告等方面的反洗钱职责和程序
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答案解析：本题考查基金销售机构中的渠道信息管理。基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法及其说明应当向基金投资人公开。参见教材（下册）P155。
基金经营机构使用客户信息时,应当符合收集该信息的目的,不得有的行为不包括()。
A、向本基金机构以外的其他机构和个人提供客户信息
B、出售客户信息
C、在客户提出反对的情况下,将客户信息用于该信息源以外的金融机构其他营销活动
D、按照收集信息的目的使用客户信息
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答案解析：本题考查基金客户信息的内容与保管要求。基金经营机构使用客户信息时，应当符合收集该信息的目的，并不得进行以下行为：（1）出售客户信息；（2）向本基金机构以外的其他机构和个人提供客户信息，但为客户办理相关业务所必需并经客户本人书面授权或同意的，以及法律法规和相关监管机构另有规定的除外；（3）在客户提出反对的情况下，将客户信息用于该信息源以外的金融机构其他营销活动。参见教材（下册）P154。
基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。其中,基金代销机构通过对基金管理人进行审慎调查,了解基金管理人的(),并可将调查结果作为是否代销该基金管理人的基金产品或是否向基金投资人优先推介该基金管理人的重要依据。
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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答案解析：本题考查基金销售渠道审慎调查。基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。其中，基金代销机构通过对基金管理人进行审慎调查，了解基金管理人的诚信状况、经营管理能力、投资管理能力和内部控制情况，并可将调查结果作为是否代销该基金管理人的基金产品或是否向基金投资人优先推介该基金管理人的重要依据。参见教材（下册）P150。